11.根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易監(jiān)控，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保公平交易

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行集中管理，其人員、業(yè)務(wù)、場地應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門相互獨(dú)立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度，采取有效措施強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約和獎懲機(jī)制，強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位必須相互獨(dú)立，并配備專職業(yè)務(wù)人員，不得相互兼任

　　12.下列期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告的情形有(　　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查

　　B.客戶提前終止資產(chǎn)管理委托

　　C.其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員的變動情況

　　13.期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生(　　)情形的，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

　　B.高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求

　　C.超出本辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.其他影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常開展的情形

　　14.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前認(rèn)真評估客戶的(　　)并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　C.投資經(jīng)驗(yàn)

　　D.服務(wù)需求

　　15.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以(　　)為主要依據(jù)。

　　A.本公司的研究報(bào)告

　　B.合法取得的研究報(bào)告

　　C.相關(guān)行業(yè)信息資料

　　D.公開發(fā)布的相關(guān)信息

　　16.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與(　　)崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

　　A.人事部門工作人員

　　B.交易人員

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制人員

　　D.財(cái)務(wù)部人員

　　17.期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指(　　)。

　　A.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

　　B.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

　　C.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所遵守其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定為由提起的商事訴訟案件

　　D.期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件

　　18.下列賬戶中，期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持的有(　　)。

　　A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

　　B.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

　　C.期貨交易所在期貨交易所保證金賬戶中的資金

　　D.期貨交易所會員在期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金賬戶中的資金

　　19.下列賬戶中，期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持的有(　　)。

　　A.期貨交易所在期貨公司保證金賬戶中的資金

　　B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

　　C.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

　　D.客戶向期貨公司提交的用于充抵結(jié)算擔(dān)保金的有價(jià)證券

　　20.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前認(rèn)真評估客戶的(　　)并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　C.投資經(jīng)驗(yàn)

　　D.服務(wù)需求

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