參考答案及解析：

　　1、【答案】AD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第49條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1～2人。

　　2、【答案】BCD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第50條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：①檢查期貨交易所財(cái)務(wù);②監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;③向股東大會(huì)會(huì)議提出提案;④期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　3、【答案】ABCD

　　【解析】會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：①參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);②在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù);③使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);④按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格;⑤聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì);⑥按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);⑦期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

　　4、【答案】ABCD

　　【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員。期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施;情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

　　5、【答案】BC

　　【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施;情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

　　6、【答案】ABD

　　【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第六條規(guī)定，期貨公司會(huì)員可以為特殊單位客戶申請(qǐng)開立交易編碼。

　　前款所稱特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶，以及交易所認(rèn)定的其他單位客戶;一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。

　　7、【答案】AC

　　【解析】《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第二條規(guī)定，期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

　　8、【答案】ABCD

　　【解析】應(yīng)當(dāng)參照《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》的第二條至第四條相關(guān)規(guī)則。

　　9、【答案】ABCD

　　【解析】參照《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第六條會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。

　　10、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》中的第三條至第八條的相關(guān)條例。

　　11、【答案】ABCD

　　【解析】依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十七條、第二十八條、第二十九條、第三十條的規(guī)定。

　　12、【答案】ABC

　　【解析】根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十五條的規(guī)定，發(fā)生以下情形之一的，期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告：(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查;(二)客戶提前終止資產(chǎn)管理委托;(三)其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形。

　　13、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十九條的規(guī)定，期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(一)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定;(二)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求;(三)超出本辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);(四)其他影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常開展的情形。

　　14、【答案】ABD

　　15、【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條的規(guī)定，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

　　16、【答案】BCD

　　【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十七條的規(guī)定，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

　　17、【答案】ABD

　　18、【答案】AB

　　【解析】期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金;期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。

　　19、【答案】BC

　　【解析】期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金;客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。

　　20、【答案】ABD

關(guān)注"萬題庫(kù)期從資格"官方微信，獲取考前內(nèi)部資料、備考信息等!

微信搜索"萬題庫(kù)期從資格"

　　編輯推薦：

　　2016年期貨從業(yè)資格考試最新樣卷匯總※ 《各科目》考情分析

　　2016年期貨從業(yè)資格考試報(bào)名方法※期貨從業(yè)資格考試報(bào)名條件

　　2016年期貨從業(yè)資格考試時(shí)間通知(全年)※期貨從業(yè)資格報(bào)名入口

　　考試吧策劃：2016年期貨從業(yè)考試報(bào)考指南※2016期貨考試大綱