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2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題(14)

考試吧整理“2016年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題”,更多關于期貨從業(yè)資格考試模擬試題,請訪問考試吧期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)。
第 1 頁:練習題
第 2 頁:參考答案及解析

  參考答案及解析:

  1、【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第27條規(guī)定,會員制期貨交易所理事長不得兼任總經(jīng)理。

  2、【答案】A

  3、【答案】B

  【解析】會員制期貨交易所理事會會議結束之日起10日內(nèi),理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

  4、【答案】A

  5、【答案】A

  6、【答案】B

  【解析】會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年,連任不得超過兩屆。

  7、【答案】A

  8、【答案】A

  9、【答案】B

  【解析】公司制期貨交易所設董事會,每屆任期3年。

  10、【答案】A

  11、【答案】B

  【解析】《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第六條規(guī)定,期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構或者主管機關批準從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請開立金融期貨交易編碼。

  12、【答案】A

  【解析】《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十七條規(guī)定,投資者應當遵守“買賣自負”的原則,承擔金融期貨交易的履約責任,不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

  13、【答案】A

  【解析】對違反本公約的會員,情節(jié)較輕的,協(xié)會以書面或口頭形式進行提醒,情節(jié)嚴重的,按協(xié)會有關規(guī)定給予紀律懲戒。

  14、【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第五條的規(guī)定,中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行自律管理。

  15、【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十三條的規(guī)定,期貨投資咨詢業(yè)務人員在開展期貨投資咨詢服務時,不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

  16、【答案】B

  【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十四條的規(guī)定,期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求,揭示期貨市場風險,明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險。

  17、【答案】A

  【解析】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十八條的規(guī)定,期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權。

  18、【答案】A

  19、【答案】A

  20、【答案】B

  【解析】客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有有效期限的,應當視為當日有效。

 

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