9、關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求，下列說法正確的是( )。

　　A、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外

　　B、以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近1期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計對外擔(dān)保的金額

　　C、提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用

　　D、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，必須提供擔(dān)保

　　10、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦人的職責(zé)包括( )。

　　A、保薦人應(yīng)負責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任

　　B、保薦人應(yīng)向證券交易所申報核查中的主要問題及其結(jié)論

　　C、保薦人應(yīng)對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進行核查

　　D、保薦人負責(zé)向中國證監(jiān)會推薦，出具推薦意見，并負責(zé)報送發(fā)行申請文件

　　11、國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有( )。

　　A、全部網(wǎng)上定價發(fā)行

　　B、網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合

　　C、部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售

　　D、部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式

　　12、保薦人推薦可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)向交易所提交( )。

　　A、上市保薦書

　　B、保薦協(xié)議

　　C、上市報告書

　　D、申請上市的董事會和股東大會決議

　　13、下列說法正確的是( )。

　　A、變更募集資金投資項目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會通過決議后20個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次

　　B、變更募集資金投資項目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會通過決議后10個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布1次

　　C、在回售實施前、股東大會決議公告后5個交易日內(nèi)至少發(fā)布1次，在回售實施期間至少發(fā)布1次，余下1次回售公告的發(fā)布時間視需要而定

　　D、在回售實施前、股東大會決議公告后20個交易日內(nèi)至少發(fā)布1次，在回售實施期間至少發(fā)布3次，余下1次回售公告的發(fā)布時間視需要而定

　　14、上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

　　A、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　　B、上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　　C、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　D、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　15、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說法錯誤的是( )。

　　A、募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整

　　B、認股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個月

　　C、可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年

　　D、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制

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