三、判斷題

　　1、上市公司發(fā)行的可轉換公司債券在發(fā)行結束1年后，方可轉換為公司股票，轉股期限由公司根據(jù)可轉換公司債券的存續(xù)期限及公司財務狀況確定。 ( )

　　2、發(fā)行可轉換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動的，應當同時調(diào)整轉股價格。( )

　　3、上市公司在可轉換公司債券轉換期結束的20個交易日前，應當至少發(fā)布一次提示公告，提醒投資者有關在可轉換公司債券轉換期結束前的10個交易日停止交易的事項。 ( )

　　4、主承銷商未對機構投資者進行分類的，應當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制，回撥后兩者的獲配比例應當一致。( )

　　5、可轉換公司債券的贖回是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人。( )

　　6、申請發(fā)行可交換公司債券的上市公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于5億元。( )

　　7、發(fā)行人申請發(fā)行可轉換公司債券，股東大會應決定是否優(yōu)先向原股東配售;如果優(yōu)先配售，應明確進行配售的數(shù)量和方式以及有關原則。 ( )

　　8、可轉換公司債券流通面值少于5 000萬元時，在上市公司發(fā)布相關公告3個交易日后停止其可轉換公司債券的交易。 ( )

　　9、上市公司當年虧損，證券交易所應暫停其可轉換公司債券上市。 ( )

　　10、對于分離交易的可轉換公司債券，認股權證自發(fā)行結束至少已滿6個月起方可行權，行權期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。 ( )

　　11、可交換公司債券的面值為每張人民幣100元，發(fā)行價格則由上市公司股東和保薦人通過市場詢價確定。( )

　　12、上市公司發(fā)行可轉換公司債券，必須全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應當在發(fā)行公告中披露。( )

　　13、轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上同意。股東大會進行表決時，持有公司可轉換債券的股東應當回避。( )

　　14、可交換公司債券自發(fā)行結束之日起6個月后，方可交換為預備交換的股票，債券持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權。( )

　　15、公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前一個交易日的均價。( )

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