第六章 首次公開發(fā)行股票的操作

　　一、單項選擇題

　　1.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(中國證監(jiān)會令[2006]第37號)的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應通過( )的方式確定股票發(fā)行價格。

　　A.估值 B.競價

　　C.詢價 D.協(xié)商

　　2.詢價對象應當在年度結束后( )個月內對上年度參與詢價的情況進行總結。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.6

　　3.發(fā)行人及其主承銷商在發(fā)行價格區(qū)間和發(fā)行價格確定后，應當分別報( )備案，并予以公告。

　　A.國務院 B.財政部

　　C.中國證監(jiān)會 D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　4.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務是指通過( )網(wǎng)下申購電子化平臺及中國證券登記結算有限責任公司登記結算平臺完成首次公開發(fā)行股票的初步詢價、累計投標詢價、資金代收付及股份初始登記。

　　A.發(fā)行人 B.銀行

　　C.證券公司 D.證券交易所

　　5.滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購日(以下簡稱“T日”)向上海證券交易所申購在上海證券交易所發(fā)行的新股，申購時間為：( )。

　　A.T日上午9：30～11:30，下午1：00～3：00

　　B.T日上午9：00～11:00，下午1：00～3：00

　　C.T+1日上午9：00～11:00，下午1：00～3：00

　　D.T+2日上午9：30～11:30，下午1：00～3：00

　　6.向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售的，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的( )%。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　7.發(fā)行人和主承銷商必須在( )前將確定的發(fā)行價格進行公告。

　　A.股票配售

　　B.資金入賬

　　C.資金解凍

　　D.網(wǎng)上發(fā)行

　　8.當有效申購量等于或小于發(fā)行量時，( )。

　　A.應重新申購

　　B.發(fā)行低價就是最終的發(fā)行價格

　　C.主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配售的新股數(shù)量

　　D.主承銷商可采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數(shù)量

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