二、多項(xiàng)選擇題

　　1.下列關(guān)于相對(duì)估值法的說(shuō)法正確的是：( )。

　　A.相對(duì)估值法亦稱可比公司法，是指對(duì)股票進(jìn)行估值時(shí)，對(duì)可比較的或者代表性的公司進(jìn)行分析，尤其注意有著相似業(yè)務(wù)的公司的新近發(fā)行以及相似規(guī)模的其他新近的首次公開(kāi)發(fā)行，以獲得估值基礎(chǔ)

　　B.主承銷商審查可比較的發(fā)行公司的初次定價(jià)和它們的二級(jí)市場(chǎng)表現(xiàn)，然后根據(jù)發(fā)行公司的特質(zhì)進(jìn)行價(jià)格調(diào)整，為新股發(fā)行進(jìn)行估價(jià)

　　C.在運(yùn)用可比公司法時(shí)，可以采用比率指標(biāo)進(jìn)行比較，比率指標(biāo)包括市盈率、市凈率、EV/EBITDA(企業(yè)價(jià)值與利息、所得稅、折舊、攤銷前收益的比率)等等

　　D.市盈率是指每股收益與股票市場(chǎng)價(jià)格的比率

　　2.詢價(jià)對(duì)象有下列哪種情形之一的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除：( )。

　　A.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

　　B.最近24個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

　　C.最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

　　D.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告

　　3.在運(yùn)用可比公司法時(shí)，可以采用比率指標(biāo)進(jìn)行比較，比率指標(biāo)包括P/E(市盈率)、P/B(市凈率)、EV/EBITDA(企業(yè)價(jià)值與利息、所得稅、折舊、攤銷前收益的比率)等等。其中最常用的比率指標(biāo)是( )。

　　A.市盈率 B.市凈率

　　C.企業(yè)價(jià)值與利息的比率 D.企業(yè)價(jià)值與攤銷前收益的比率

　　4.下列關(guān)于投資價(jià)值研究報(bào)告的說(shuō)法正確的是：( )。

　　A.主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。

　　B.發(fā)行人、主承銷商和詢價(jià)對(duì)象不得以任何形式公開(kāi)披露投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容。

　　C.投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫(xiě)并署名，承銷商不得提供承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)的投資價(jià)值研究報(bào)告。

　　D.出具投資價(jià)值研究報(bào)告的承銷商應(yīng)當(dāng)建立完善的投資價(jià)值研究報(bào)告質(zhì)量控制制度，撰寫(xiě)投資價(jià)值研究報(bào)告的人員應(yīng)當(dāng)遵守證券公司內(nèi)部控制制度。

　　5.詢價(jià)對(duì)象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的：( )。

　　A.證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司

　　B.財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　C.在相關(guān)監(jiān)管部門(mén)備案的企業(yè)年金基金

　　D.財(cái)務(wù)公司證券自營(yíng)賬戶

　　6.發(fā)行費(fèi)用是指發(fā)行人在股票發(fā)行申請(qǐng)和實(shí)際發(fā)行過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用，該費(fèi)用可在股票溢價(jià)發(fā)行收入中扣除，主要包括以下內(nèi)容：( )。

　　A.承銷費(fèi)用 B.申報(bào)會(huì)計(jì)師費(fèi)用、律師費(fèi)用、評(píng)估費(fèi)用

　　C.保薦費(fèi)用、上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)用 D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)

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