二、多項選擇題

　　1.上市公司非公開發(fā)行股票的規(guī)定，下列正確的是：( )。

　　A.發(fā)行價格不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的90%。

　　B.發(fā)行對象屬于下列情形之一的，具體發(fā)行對象及其認購價格或者定價原則應當由上市公司董事會的非公開發(fā)行股票決議確定，并經(jīng)股東大會批準;認購的股份自發(fā)行結束之日起36個月內不得轉讓：(1)上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯(lián)人;(2)通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權的投資者;(3)董事會擬引入的境內外戰(zhàn)略投資者。

　　C.募集資金使用符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十條的規(guī)定。

　　D.本次發(fā)行將導致上市公司控制權發(fā)生變化的，還應當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。

　　2.關于網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行，下列說法正確的是：( )。

　　A.這種方式是發(fā)行人和主承銷商按照“發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前10個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價”的原則確定增發(fā)價格，網(wǎng)下對機構投資者與網(wǎng)上對公眾投資者同時公開發(fā)行。

　　B.這是目前通常的增發(fā)方式。

　　C.在此種發(fā)行方式下，對于網(wǎng)上發(fā)行部分，既可以按統(tǒng)一配售比例對所有公眾投資者進行配售，也可以按一定的中簽率以搖號抽簽方式確定獲配對象。

　　D.但發(fā)行人和主承銷商必須在發(fā)行公告中預先說明。

　　3.上市公司配股的信息披露。假設T日為股權登記日，則有關公告刊登的時間和順序為(所有日期為工作日)：( )。

　　A.T-3日，刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告。

　　B.T+1日～T+5日，刊登配股提示性公告。

　　C.T+X日，刊登股份變動及上市公告書。

　　D.該公告須在交易所對上市申請文件審查同意后，且所配股票上市前5個工作日內刊登。

　　4.在發(fā)行申請?zhí)峤话l(fā)審會前，如果發(fā)生( )的重大事項，保薦人(主承銷商)應當在兩個工作日內向中國證監(jiān)會書面說明。

　　A.對發(fā)行人業(yè)務發(fā)生影響

　　B.對發(fā)行人發(fā)行新股法定條件產(chǎn)生重大影響

　　C.或對發(fā)行人股票價格可能產(chǎn)生重大影響

　　D.以及對投資者作出投資決策可能產(chǎn)生重大影響

　　5.上市公司董事會依法就下列事項作出決議：( )，并提請股東大會批準。

　　A.新股發(fā)行的方案

　　B.本次募集資金使用的可行性報告

　　C.前次募集資金使用的報告

　　D.其他必須明確的事項

　　6.上市公司發(fā)行新股的方式包括：( )。

　　A.向特定對象發(fā)行股票B.向不特定對象公開募集股份

　　C.原股東配售股份D.向原股東公開募集股份

　　7.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》所稱“定價基準日”，是指計算發(fā)行底價的基準日。定價基準日可以為( )。

　　A.關于本次非公開發(fā)行股票的董事會決議公告日

　　B.發(fā)審委批復日

　　C.股東大會決議公告日

　　D.發(fā)行期的首日

　　8.上市公司發(fā)行新股時的招股說明書中關于上市公司歷次募集資金的運用，( )。

　　A發(fā)行人應披露最近3年內募集資金運用的基本情況

　　B發(fā)行人應列表披露前次募集資金實際使用情況

　　C發(fā)行人最近5年內募集資金的運用發(fā)生變更的，應列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例

　　D發(fā)行人應披露會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論

　　9.增發(fā)新股過程中的信息披露，下列說法正確的是( )。

　　A發(fā)行公司及其保薦人必須在刊登招股意向書摘要前5個工作日17：00前，向證交所提交全部文件

　　B發(fā)行公司及其保薦人須在刊登招股意向書摘要的當日，將招股意向書全文及相關文件在證交所網(wǎng)站上披露，并對其內容負責

　　C發(fā)行公司及其保薦人未在證交所網(wǎng)站上披露招股意向書全文及相關文件的，不得在報刊上刊登招股意向書及其摘要

　　D發(fā)行公司及其保薦人在證交所網(wǎng)站上披露招股意向書全文等，需要繳納相關費用

　　10.發(fā)行階段主承銷商和發(fā)行人應提交的材料包括下列哪些項：( )。

　　A.中國證監(jiān)會的核準文件;經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全部發(fā)行申報材料

　　B.發(fā)行的預計時間安排

　　C.發(fā)行具體實施方案和發(fā)行公告

　　D.相關招股意向書或者募集說明書

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