2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前測(cè)試題(1)

　　題目94：投資者做出委托指令的形式中，非柜臺(tái)委托主要包括( )。

　　傳真委托 √

　　網(wǎng)上委托 √

　　函電委托 √

　　電話委托 √

　　自助終端委托 √

　　題目95：關(guān)于基金交易的說(shuō)法正確的是( )。

　　基金證券的買價(jià)和賣價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi) √

　　封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與買賣股票.債券一樣 √

　　封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市 √

　　基金有封閉式基金和開放式基金之分 √

　　開放式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司會(huì)自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓 √

　　題目96：證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后lO個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況有(　　)。

　　融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量 √

　　客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量 √

　　對(duì)全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額

　　強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額 √

　　有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值 √

　　題目97：以下關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法，正確的( )。

　　封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回

　　封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市 √

　　封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣 √

　　封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級(jí)市場(chǎng)上買賣基金份額 √

　　題目98：證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列( )情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：

　　未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 √

　　亂與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理 √

　　未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn) √

　　未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴 √

　　題目99：上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有( )日。

　　現(xiàn)金紅利發(fā)放日T+6

　　公告刊登日T-1

　　公告刊登日T √

　　答復(fù)日T-3 √

　　權(quán)益登記日T+3

　　題目100：違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列( )情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款：

　　任何單位或者個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保 √

　　資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資產(chǎn)的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行 √

　　證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保 √

　　證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的委托資產(chǎn) √

　　題目101：下列情形會(huì)導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有( )。

　　客戶開戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán) √

　　證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò) √

　　客戶委托買賣時(shí)審核憑證不慎 √

　　交收失誤 √

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