2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前測(cè)試題(1)

　　判斷題

　　題目121：非交易過(guò)戶(hù)登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶(hù)之間的登記變更過(guò)程。

　　A:對(duì) √

　　B:錯(cuò)

　　題目122：證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，需要進(jìn)行再次申報(bào)。 ( )

　　A:錯(cuò) √

　　B:對(duì)

　　題目123：在買(mǎi)斷式回購(gòu)到期并完成清算交收前，雙方不得動(dòng)用履約金。( )

　　A:對(duì) √

　　B:錯(cuò)

　　題目124：證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)人量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格做出限制性規(guī)定。

　　A:錯(cuò)

　　B:對(duì) √

　　題目125：?jiǎn)我蛔C券的市場(chǎng)融資買(mǎi)人量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令。

　　A:對(duì) √

　　B:錯(cuò)

　　題目126：證券交易所決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　A:對(duì)

　　B:錯(cuò) √

　　題目127：證券公司對(duì)客戶(hù)的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　A:對(duì) √

　　B:錯(cuò)

　　題目128：目前各國(guó)證券市場(chǎng)廣泛采用的交收方式是滾動(dòng)交收。 ( )

　　A:對(duì)

　　B:錯(cuò) √

　　題目129：融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。

　　( )

　　A:對(duì)

　　B:錯(cuò) √

　　題目130：客戶(hù)融資融券最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月，且融資融券期限從客戶(hù)實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算。 ( )

　　A:對(duì) √

　　B:錯(cuò)

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