二、不定項(xiàng)選擇題

　　1、關(guān)于證券交易必須遵循的原則，下面說(shuō)法正確的是( )。

　　A、公開(kāi)原則又稱信息公開(kāi)原則，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

　　B、公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。它要求證券交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)。

　　C、公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。

　　D、公開(kāi)原則又稱信息報(bào)告原則，指證券交易是一種面向證券交易所內(nèi)部的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的報(bào)告。

　　2、我國(guó)證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程，下面正確的描述是( )。

　　A、新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。當(dāng)年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買(mǎi)賣業(yè)務(wù)。

　　B、1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。

　　C、從1988年4月起，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。

　　D、 1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。

　　3、在證券交易的方式中，現(xiàn)貨交易的特征下面描述錯(cuò)誤的是( )。

　　A、證券買(mǎi)賣雙方在成交后需再向交易所申請(qǐng)辦理交收手續(xù)

　　B、買(mǎi)入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金

　　C、現(xiàn)貨交易的特征是“一手交錢(qián)，一手交貨”

　　D、以現(xiàn)款買(mǎi)現(xiàn)貨方式進(jìn)行交易

　　4、證券公司經(jīng)營(yíng)下列( )業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

　　A、證券經(jīng)紀(jì) B、證券承銷與保薦

　　C、證券資產(chǎn)管理 D、證券自營(yíng)

　　5、在證券訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有( )。

　　A、官員優(yōu)先原則 B、數(shù)量?jī)?yōu)先原則

　　C、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則 D、時(shí)間優(yōu)先原則

　　6、證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)包括( )。

　　A、每季度前10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

　　B、每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料

　　C、每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告

　　D、證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)

　　7、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括( )。

　　A、業(yè)務(wù)對(duì)象的局限性 B、證券經(jīng)紀(jì)商的領(lǐng)導(dǎo)性

　　C、客戶指令的權(quán)威性 D、客戶資料的保密性

　　8、在委托買(mǎi)賣證券的過(guò)程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有一定的權(quán)利，包括( )。

　　A、對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。

　　B、有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定。

　　C、有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如收取交易傭金等。

　　D、認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《證券交易委托代理協(xié)議》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。

　　9、關(guān)于證券委托交易時(shí)市價(jià)委托的缺點(diǎn)，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。

　　B、委托成交速度慢。

　　C、在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用這種委托方式容易坐失良機(jī)，遭受損失。

　　D、盡管場(chǎng)內(nèi)交易員有義務(wù)以最有利的價(jià)格為客戶買(mǎi)進(jìn)或賣出證券，但成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意，尤其是當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)較快時(shí)。

　　10、證券委托形式中，非柜臺(tái)委托主要有( )等形式。

　　A、函電委托 B、電話委托

　　C、互聯(lián)網(wǎng)委托 D、傳真委托