三、判斷題(共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分)

　　101.從我國證券市場目前的實(shí)際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。(　　)

　　102.我國證券市場的投資者僅指境內(nèi)的自然人和法人。(　　)

　　103.投資者開立證券賬戶后就可以直接買賣證券。(　　)

　　104.證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實(shí)施公開、公正和及時的信息披露。(　　)

　　105.JSC證券公司正在申請成為上海證券交易所的會員，在申請過程中，它經(jīng)過中國證監(jiān)會特批提前進(jìn)入上海證券交易所進(jìn)行交易。(　　)

　　106.ABC證券公司是上海證券交易所的會員，它于2009年8月將其會員資格和交易席位一并轉(zhuǎn)讓給XYZ證券公司。(　　)

　　107.指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種競價市場，也稱為“做市商市場”。(　　)

　　108.投資者在資金賬戶中的存款可隨時提取，但不計(jì)利息。(　　)

　　109.股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。(　　)

　　110.同一性審查是指委托人、證件與委托單之問一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。前者指委托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類證件一致，如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號、賬號應(yīng)與證件一致等。(　　)

　　111.在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。(　　)

　　112.大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。(　　)

　　113.股東名冊登錄屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)之一。(　　)

　　114.客戶開戶時審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的操作風(fēng)險。(　　)

　　115.證券經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)營范圍以證券交易所批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(　　)

　　116.股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1000萬股(份)，債券交易和債券質(zhì)押式回購交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過5萬手，債券買斷式回購交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。(　　)

　　117.固定收益平臺交易中，采取詢價交易方式的，交易商可以匿名或?qū)嵜�方式申報�?　　)

　　118.營業(yè)部使用有形席位人工報單的，場內(nèi)交易員可以接受客戶的直接報單委托。(　　)

　　119.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以10萬元以上20萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以3萬元以上5萬元以下的罰款。(　　)

　　120.在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證監(jiān)會可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。(　　)

　　121.深圳證券交易所規(guī)定，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日9:30復(fù)牌。(　　)

　　122.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。(　　)

　　123.股份轉(zhuǎn)讓價格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10%。(　　)

　　124.投資者通過場外申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶，通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。(　　)

　　125.上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。(　　)

　　126.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進(jìn)行交易。(　　)

　　127.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。

　　128.新股上網(wǎng)定價發(fā)行，是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過投資者上網(wǎng)競價發(fā)售股票。(　　)

　　129.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股。(　　)

　　130.采用網(wǎng)下發(fā)行方式發(fā)行新股時，是由證券登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)交易所電腦系統(tǒng)成交記錄自動完成新股股權(quán)登記。(　　)

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