31.下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的說(shuō)法中，不恰當(dāng)?shù)氖?　　)。

　　A.為了便于監(jiān)督管理，賬戶(hù)管理與會(huì)計(jì)核算部門(mén)可以混合操作

　　B.要從指導(dǎo)思想上牢固樹(shù)立依法、合規(guī)、誠(chéng)信、公平的經(jīng)營(yíng)理念

　　C.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批

　　D.加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制

　　32.下列(　　)不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。

　　A.選擇交易對(duì)手的自主性

　　B.選擇交易品種的自主性

　　C.選擇交易方式的自主性

　　D.選擇交易價(jià)格的自主性

　　33.內(nèi)幕信息的知情人不包括(　　)。

　　A.發(fā)行人的高級(jí)管理人員

　　B.持有公司3%股份的股東

　　C.發(fā)行人控股的公司

　　D.保薦人

　　34.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)

　　B.證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所

　　C.證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是加強(qiáng)監(jiān)管

　　D.不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰

　　35.證券公司的(　　)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.股東大會(huì)

　　36.證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的(　　)，從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。

　　A.供求關(guān)系

　　B.交易價(jià)格

　　C.市場(chǎng)秩序

　　D.交易量

　　37.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)決定之日個(gè)__月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在__個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。(　　)

　　A.1;5

　　B.3;15

　　C.2;30

　　D.6;60

　　38.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況

　　C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

　　39.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括(　　)制定的合同必備條款。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.商務(wù)部

　　40.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，下列不需要客戶(hù)承擔(dān)的義務(wù)有(　　)。

　　A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用

　　D.根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

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