二、判斷題

　　1. 資產管理業(yè)務是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規(guī)及《證券公司證券資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產管理合同，根據(jù)資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。 ()

　　對　 錯

　　2. 證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。 ()

　　對　 錯

　　3. 集合資產管理業(yè)務的特點之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。 ()

　　對　 錯

　　4. 證券公司從事資產管理業(yè)務時，資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于3人。 ()

　　對　 錯

　　5. 證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。 ()

　　對　 錯

　　6. 證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。 ()

　　對　 錯

　　7. 證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。 ()

　　對　 錯

　　8. 證券公司進行集合資產管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當集中在固定席位上進行，并向證券交易所、證券登記結算機構備案。 ()

　　對　 錯

　　9. 一個集合資產管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產凈值的l0%。 ()

　　對　 錯

　　10. 證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元。 ()

　　對　 錯

　　11. 資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當不定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。 ()

　　對　 錯

　　12. 證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產管理業(yè)務客戶。 ()

　　對　 錯

　　13. 證券公司只能以書面方式，對盡職調查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保存。 ()

　　對　 錯

　　14. 證券公司開展定向資產管理業(yè)務，客戶委托資產與證券公司自有資產可以混合存管，但財務必須相互獨立。 ()

　　對　 錯

　　15. 證券公司、資產托管機構、第三方存管機構破產或者清算時，客戶委托資產應納入其破產財產或者清算財產。 ()

　　對　 錯

　　16. 同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。 ()

　　對　 錯

　　17. 專用證券賬戶僅供定向資產管理業(yè)務使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉托管或者轉指定，中國證券監(jiān)督管理委員會批準的除外。 ()

　　對　 錯

　　18. 證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。 ()

　　對　 錯

　　19. 定向資產管理業(yè)務的投資范圍包括資產支持證券、證券投資基金、集合資產管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他投資品種。 ()

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　　20. 證券公司從事定向資產管理業(yè)務，買賣證券交易所的交易品種應當使用定向資產管理專用證券賬戶。 ()

　　對　 錯

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