一、單選題:

　　1、( )是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買賣的活動(dòng)。

　　A、證券交易

　　B、股票上市

　　C、債券發(fā)行

　　D、權(quán)證上市

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　2、( )為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提。

　　A、國(guó)債發(fā)行

　　B、債券回購(gòu)

　　C、證券發(fā)行

　　D、基金投資

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　3、( )年12月19日和( )年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。

　　A、1992、1993

　　B、1994、1995

　　C、1986、1987

　　D、1990、1991

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　4、下面哪一項(xiàng)不是《證券法》規(guī)定的設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。( )

　　A、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

　　B、有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

　　C、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近10年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元。

　　D、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　5、在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員分為( )。

　　A、地方會(huì)員和中央會(huì)員

　　B、普通會(huì)員和特別會(huì)員

　　C、國(guó)際會(huì)員和國(guó)內(nèi)會(huì)員

　　D、公司會(huì)員和個(gè)人會(huì)員

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　6、關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、證券持有人名冊(cè)登記

　　B、提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施

　　C、證券的存管和過(guò)戶

　　D、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　7、按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到( )開(kāi)立證券賬戶。

　　A、中國(guó)人民銀行

　　B、各商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)

　　C、中國(guó)結(jié)算上海分公司或中國(guó)結(jié)算深圳公司及其代現(xiàn)點(diǎn)

　　D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　8、證券營(yíng)業(yè)部為客戶開(kāi)立資金賬戶應(yīng)嚴(yán)格遵守( )原則。

　　A、實(shí)名制

　　B、效率

　　C、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)

　　D、匿名制

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　9、深圳證券交易所的債券交易以人民幣( )面額為1張。

　　A、10000元

　　B、1000元

　　C、1000000元

　　D、100元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　10、我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的證券委托期為( )。

　　A、工作日有效

　　B、當(dāng)日有效

　　C、次日有效

　　D、約定日有效

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

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