三、判斷題:

　　118、證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進、相互制約。( )

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　　119、公平原則是指參與交易的自然人應當獲得平等的機會，它要求證券交易活動中的自然人都有平等的法律地位，機構獲取合法權益的權利適當高于自然人。( )

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　　120、證券投資者是買賣證券的主體，他們可以是自然人，也可以是法人。( )

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　　121、在我國，投資者買賣證券的第一步是要向證券交易所申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數量和相應的變動情況。( )

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　　122、根據證券交易所交易席位使用的業(yè)務種類不同，可分為代理席位和自營席位。( )

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　　123、證券經紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務。( )

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　　標準答案：正確

　　124、在證券經紀業(yè)務中，客戶是受托人，證券經紀商是委托人。證券經紀商要嚴格按照受托人的要求辦理托辦事務，這是證券經紀商對受托人的首要義務。( )

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　　125、證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的存管銀行，不能存入其他任何機構。( )

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　　126、代理證券賬戶開戶是證券經紀商的主要業(yè)務。( )

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　　127、證券交易所交易規(guī)則中，對手方最優(yōu)價格申報是指以申報進入交易主機時集中申報簿中本方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格。( )

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　　128、采用柜臺委托方式，客戶和證券經紀商面對面辦理委托手續(xù)，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。( )

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　　129、根據市場發(fā)展需要，經中國證監(jiān)會批準，證券交易所可以調整交易時間。交易時間內因故停市，交易時間不作順延。( )

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　　130、上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的14:57～15:00為收盤集合競價時間。( )

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