31.在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應包括下列內(nèi)容【ABCD】。

　　A.可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證率

　　B.必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額

　　C.最小申購、贖回單位中的預估現(xiàn)金部分

　　D.前一交易目的現(xiàn)金差額

　　【答案解析】：在ETF信息傳遞和披露方面，四個選項的內(nèi)容均在深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單內(nèi)。

　　32.新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處表現(xiàn)在【AB】。

　　A.發(fā)行價格的確定方式不同

　　B.認購成功者的確認方式不同

　　C.承銷方式不同

　　D.認購方式不同

　　【答案解析】：新股網(wǎng)上定價與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點：(1)發(fā)行價格的確定方式不同。定價發(fā)行方式事先確定價格;而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。(2)認購成功者的確認方式不同。定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。故AB選項正確。

　　33.證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息，報送內(nèi)容包括【ABCD】。

　　A.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

　　B.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

　　C.自營風險監(jiān)控報告

　　D.其他需要報告的事項

　　【答案解析】：證券公司應建立健全自營業(yè)務(wù)信息報告制度，自覺接受外部監(jiān)督，四個選項的內(nèi)容均是證券公司應報告的自營業(yè)務(wù)信息。

　　34.下列選項中屬于內(nèi)幕信息的是【ABCD】。

　　A.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

　　C.公司分配股利或增資計劃

　　D.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

　　【答案解析】：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。四個選項內(nèi)容均為內(nèi)幕信息。

　　35.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是【ABC】。

　　A.綜合性

　　B.特定性

　　C.通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　D.具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定

　　【答案解析】：專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”;(2)特定性，即要設(shè)定特定的投資目標;(3)通過專門賬戶經(jīng)營運作。故ABC選項正確。具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。

　　36.建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有【ABD】。

　　A.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務(wù)隔離制度

　　B.建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度

　　C.建立授權(quán)管理與問責制

　　D.嚴格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度

　　【答案解析】：建立、健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，需要對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務(wù)隔離制度、建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度、嚴格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度。故ABD選項正確。建立授權(quán)管理與問責制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。

　　37.證券公司申請融資融券交易權(quán)限應當向交易所提交【ABCD】書面文件。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的獲準開展融資融券業(yè)務(wù)試點的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準的文件

　　B.融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件

　　C.負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式

　　D.交易所要求提交的其他文件

　　【答案解析】：取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應向交易所申請融資融券交易權(quán)限。以上選項內(nèi)容均為證券公司申請融資融券交易權(quán)限需提交的書面文件。本題正確答案為ABCD。

　　38.開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的應遵守【ABCD】原則。

　　A.遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定，加強內(nèi)部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全

　　B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

　　C.證券公司應當健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離

　　D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應當相互分離、相互制約

　　【答案解析】：以上選項的內(nèi)容均為開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的應遵守的原則。本題正確答案為ABCD。

　　39.在我國開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所包括【ABC】。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　D.銀行間債券市場

　　【答案解析】：在我國開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所包括滬.深證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心。故ABC選項正確。

　　40.證券交易所及有關(guān)部門對回購交易規(guī)定的禁止行為有【ABD】。

　　A.金融機構(gòu)挪用個人或機構(gòu)委托其保管的債券進行回購交易

　　B.金融機構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易

　　C.金融機構(gòu)用自有債券從事證券回購交易

　　D.債券回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資

　　【答案解析】：按照有關(guān)規(guī)定，金融機構(gòu)用以債券回購交易的債券應是屬于自己的債券，不得以租券、借券等方式從事證券回購交易。故B選項為證券回購交易的禁止行為。AD選項均為證券交易所規(guī)定的證券回購交易的禁止行為。本題正確答案為ABD。

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