二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每小題至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)

　　1.從基金的類(lèi)型來(lái)看，基金一般可以分為【CD】。

　　A.成長(zhǎng)型投資基金

　　B.收入型基金

　　C.開(kāi)放式基金

　　D.封閉式基金

　　【答案解析】：根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可將基金劃分為不同的種類(lèi)。從基本類(lèi)型來(lái)看，一般可以分為封閉式基金與開(kāi)放式基金兩種。故CD選項(xiàng)正確。根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的不同，基金可以分為成長(zhǎng)型投資基金、收入型基金、平衡型基金。

　　2.下列有關(guān)證券登記的說(shuō)法正確的有【ABCD】。

　　A.證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制

　　B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　C.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶(hù)的關(guān)鍵所在

　　D.證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為

　　【答案解析】：證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶(hù)的關(guān)鍵所在。證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券登記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核。本題正確答案為ABCD。

　　3.下列關(guān)于債券交易報(bào)價(jià)說(shuō)法錯(cuò)誤的有【BD】。

　　A.在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市

　　B.目前，國(guó)債交易采用全價(jià)交易

　　C.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易

　　D.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣

　　【答案解析】：根據(jù)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于試行國(guó)債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知》，從2002年3月25日開(kāi)始，國(guó)債交易采用凈價(jià)交易。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤�！渡虾ＷC券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣。故D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，AC選項(xiàng)均符合債券交易報(bào)價(jià)的有關(guān)規(guī)定。

　　4.投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易【ABCD】。

　　A.撤銷(xiāo)當(dāng)日有交易行為的

　　B.撤銷(xiāo)當(dāng)日有申報(bào)

　　C.新股申購(gòu)未到期

　　D.因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

　　【答案解析】：投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易：(1)撤銷(xiāo)當(dāng)日有交易行為的;(2)撤銷(xiāo)當(dāng)日有申報(bào);(3)新股申購(gòu)未到期;(4)因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的;(5)相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷(xiāo)的。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。

　　5.深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)的需要，接受【ABD】市價(jià)申報(bào)。

　　A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　B.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)

　　C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

　　D.全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào)

　　【答案解析】：《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場(chǎng)需要，深圳證券交易所可接受下列類(lèi)型的市價(jià)申報(bào)：(1)對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);(2)本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);(3)最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào);(4)即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào);(5)全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào);(6)深圳證券交易所規(guī)定的其他類(lèi)型。故ABD選項(xiàng)正確。最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)是上海證券交易所規(guī)定的市價(jià)申報(bào)方式。

　　6.股份登記包括【ABCD】Www.KaO8.CC

　　A.首次公開(kāi)發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股登記

　　D.配股登記

　　【答案解析】：ABCD選項(xiàng)都屬于股份登記的內(nèi)容。

　　7.關(guān)于大宗交易，下列說(shuō)法正確的有【ABC】。

　　A.上海證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：30-11：30、13：00-15：30

　　B.深圳證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15-11：30、13：00-15：30

　　C.大宗交易意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定

　　D.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在當(dāng)日收盤(pán)價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定

　　【答案解析】：無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。故D選項(xiàng)說(shuō)法不正確。ABC選項(xiàng)內(nèi)容均符合上海證券交易所與深圳證券交易所大宗交易制度的規(guī)定。本題正確答案為ABC。

　　8.在上海證券交易所采用大宗交易方式所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)，須符合的條件有【ABCD】。

　　A.B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元

　　B.基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元

　　C.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元

　　D.其他債券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元

　　【答案解析】：ABCD的內(nèi)容均符合《上海證券交易所交易規(guī)則》對(duì)大宗交易的規(guī)定。

　　9.證券交易所對(duì)上市公司的股票交易實(shí)行其他特別處理的情形有【ABD】。

　　A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

　　B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

　　C.上市公司因3年連續(xù)虧損而實(shí)行退市的風(fēng)險(xiǎn)警示

　　D.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)

　　【答案解析】：上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市的風(fēng)險(xiǎn)警示。故C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。ABD選項(xiàng)均符合證券交易所對(duì)上市公司股票實(shí)行其他特別交易處理的規(guī)定。本題正確答案為ABD。

　　10.關(guān)于證券公司營(yíng)業(yè)部前后臺(tái)分離制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有【AB】。

　　A.前臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理

　　B.后臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)

　　C.前后臺(tái)人員不得兼職

　　D.營(yíng)業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門(mén)不得兼職或混合操作

　　【答案解析】：證券公司營(yíng)業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離，前臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)，后臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理，前后臺(tái)人員不得兼職;營(yíng)業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門(mén)或崗位人員要求嚴(yán)格分離，不得兼職或混合操作;電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)。故AB選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

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