21.證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以【】罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　【答案解析】：答案為C。證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款。

　　22.召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前【】天刊登公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　【答案解析】：答案為D。召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，并在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

　　23.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在【】，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　A.證券公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.托管銀行

　　D.政策性銀行

　　【答案解析】：答案為B。證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　24.【】不屬于營(yíng)業(yè)部與客戶簽訂的代理交易協(xié)議的內(nèi)容。

　　A.雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示

　　B.證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

　　C.營(yíng)業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名

　　D.營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容

　　【答案解析】：答案為C。證券公司所屬營(yíng)業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示外，還應(yīng)列示營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容。向客戶明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。

　　25.股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由【】指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.上市公司協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　【答案解析】：答案為B。股份有限公司在終止上市前，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》確定一家代辦機(jī)構(gòu)，為公司提供終止上市后股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)。如果股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

　　26.在深圳證券交易所上市的某上市公司要發(fā)放現(xiàn)金紅利，其股權(quán)登記日為3月12日，上市公司應(yīng)于【】前將紅利資金劃入深圳登記結(jié)算公司指定的賬戶，深圳登記結(jié)算公司應(yīng)于【】劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。

　　A.3月11日;3月13日

　　B.3月10日;3月15日

　　C.3月11日;3月20日

　　D.3月10日;3月17日

　　【答案解析】：答案為A。深圳證券登記結(jié)算公司對(duì)上市公司現(xiàn)金紅利的派發(fā)規(guī)則為：通過(guò)本公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，R-1日由上市公司劃至本公司指定賬戶，R+1日由本公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。

　　27.下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是【】。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)

　　【答案解析】：答案為B。根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所根據(jù)國(guó)家關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理。

　　28.證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，下列各項(xiàng)中，【】是不屬于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請(qǐng)

　　B.內(nèi)控評(píng)審報(bào)告

　　C.由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗(yàn)資證明

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷、學(xué)歷和資格證書(shū)、無(wú)不良記錄的證明

　　【答案解析】：答案為C。證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要提交經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表，所以C選項(xiàng)不符合題目要求。

　　29.【】又稱“密集型策略”，是指公司集中所有力量來(lái)滿足一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的需求。

　　A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　　B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　　C.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　　D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　　【答案解析】：答案為A。集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又稱“密集型策略”，是指公司集中所有力量來(lái)滿足一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的需求。

　　30.對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的【】時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　【答案解析】：答案為B。單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。

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