31.首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為

　　A.A類

　　B.AA類

　　C.AAA類

　　D.AAA+類

　　【答案解析】：答案為A。首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為A類。

　　32.上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過【】進行。

　　A.證券交易所交易系統(tǒng)

　　B.交易清算系統(tǒng)

　　C.證券公司

　　D.互聯(lián)網(wǎng)

　　【答案解析】：答案為A。上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進行。

　　33.全國銀行間債券市場回購交易單位為【】。

　　A.元

　　B.百元

　　C.千元

　　D.萬元

　　【答案解析】：答案為D�；刭徑灰讍挝粸槿f元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。

　　34.對每筆成交的證券及相應(yīng)價款進行逐筆交收的主要目的是【】。

　　A.防止證券商的信用風(fēng)險

　　B.防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險積累的情況發(fā)生

　　C.防止買空賣空行為的發(fā)生，保護市場正常運行

　　D.簡化操作手續(xù)

　　【答案解析】：答案為B。逐筆交收，即對每一筆成交的證券及相應(yīng)價款進行逐筆交收，主要是為了防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險積累的情況發(fā)生。

　　35.ETF的基金管理人可采用【】方式發(fā)售基金份額。

　　A.網(wǎng)上

　　B.網(wǎng)下

　　C.網(wǎng)上和網(wǎng)下

　　D.柜臺

　　【答案解析】：答案為C。ETF的基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下方式發(fā)售基金份額。

　　36.一證券公司在上海券交易所有三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是【】。

　　A.A、B、C席位分別增加某實物券100手、200手、300手

　　B.A和B席位分別增加某實物券100手和500手

　　C.B和C席位均增加某實物券300手

　　D.A和C席位均增加某實物券300手

　　【答案解析】：答案為D。因為A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，因此A席位增加100+200=300(手);C席位增加300(手)。

　　37.根據(jù)我國證券交易規(guī)則的規(guī)定，A股及債券現(xiàn)貨的申報價格最小變動單位是人民幣【】。

　　A.0.005元

　　B.0.001元

　　C.0.1元

　　D.0.01元

　　【答案解析】：答案為D。在申報價格最小變動單位方面，我國目前規(guī)定：A股、基金和債券現(xiàn)貨申報價格最小變動單位為0.01元人民幣;B股申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.001美元，深圳證券交易所為0.01港元;債券回購申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.005元，深圳證券交易所為0.01元。

　　38.常見的內(nèi)幕交易行為有【】。

　　A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述

　　C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

　　D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　【答案解析】：答案為C。常見的內(nèi)幕交易行為有：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易。(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　39.按【】不同，可以把權(quán)證分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。

　　A.發(fā)行人

　　B.持有人行權(quán)的時間

　　C.買賣的標(biāo)的股票來源

　　D.持有人權(quán)利的性質(zhì)

　　【答案解析】：答案為D。以持有人的權(quán)利的性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，權(quán)證可以分為認購權(quán)證(向發(fā)行人購買標(biāo)的證券)和認沽權(quán)證(向發(fā)行人出售標(biāo)的證券)。

　　40.進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的【】協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。

　　A.信用狀況

　　B.交易記錄

　　C.資金實力

　　D.交易規(guī)模

　　【答案解析】：答案為A。進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。

　　41.下列關(guān)于基金的敘述，正確的是【】。

　　A.開放式基金以市場價格交易

　　B.封閉式基金的總量是不固定的

　　C.開放式基金是在交易所進行交易的基金

　　D.封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券相似

　　【答案解析】：答案為D。開放式基金的交易價格不直接受市場供求的影響，所以A選項錯誤;封閉式基金的總量是固定的，所以B選項錯誤;開放式基金一般不在交易所交易，而是隨時向基金管理人購買或贖回，所以C選項錯誤。

　　42.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的【】。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　【答案解析】：答案為B。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開客戶應(yīng)當(dāng)在一個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

　　43.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，錯誤的是【】。

　　A.以代理人的身份從事證券交易

　　B.收入來源為收取的傭金

　　C.不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

　　D.收入來源為買賣價差

　　【答案解析】：答案為D。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為收入，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入來源是傭金。

　　44.已知某證券專營機構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為3億元人民幣，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元人民幣，證監(jiān)會認定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)為0.4億元人民幣，長期投資為0.3億元人民幣。該證券專營機構(gòu)的凈資本是【】億元。

　　A.17.91

　　B.18.41

　　C.18.90

　　D.20.88

　　【答案解析】：答案為A。根據(jù)公式：凈資本=凈資產(chǎn)-(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)×30%-無形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準(zhǔn)備-證監(jiān)會認定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)，經(jīng)計算可得：凈資本=20-(3+0.3)×30%-0.2-0.5-0.4=17.91(億元)。

　　45.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取【】方式進行保管。

　　A.質(zhì)押

　　B.抵押

　　C.第三方存管

　　D.托管

　　【答案解析】：答案為D�？蛻粑�托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取托管方式進行保管。

　　46.上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照【】，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。

　　A.無償送股比例

　　B.有償送股比例

　　C.有效送股比例

　　D.約定送股比例

　　【答案解析】：答案為A。上海證券交易所在進行配股操作時應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。

　　47.根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起【】后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.12個月

　　【答案解析】：答案為B。可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個轉(zhuǎn)換期。根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，而具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財務(wù)情況確定。

　　48.為了建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的【】，通系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化。

　　A.風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)

　　B.風(fēng)險監(jiān)控閥值

　　C.敏感性指標(biāo)

　　D.風(fēng)險測量閥值

　　【答案解析】：答案為B。為了建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。

　　49.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向【】報告。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.公司注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　【答案解析】：答案為B。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。

　　50.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的【】。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　【答案解析】：答案為C。證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%。

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