一、單項(xiàng)選擇題

　　1.目前，新發(fā)行的證券投資基金統(tǒng)一在(　　)上市交易。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.上海證券交易所和深圳證券交易所

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　[答]　 A

　　2.封閉式基金發(fā)起設(shè)立后，在(　　 )內(nèi)便可上市。

　　A.2年后

　　B.1年后

　　C.6個(gè)月后

　　D.1到3個(gè)月

　　[答]　 D

　　3.在證券交易所的證券投資基金是(　　)。

　　A.開(kāi)放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.私募基金

　　D.以上均可

　　[答]　 B

　　4.下列文件，基金管理公司申請(qǐng)上市不需要提交的有(　　 )。

　　A.基金契約

　　B.基金托管協(xié)議

　　C.招募說(shuō)明書

　　D.基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告

　　[答]　 C

　　5.(　　)對(duì)基金管理人提交的基金上市申請(qǐng)文件申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合條件的，將審查意見(jiàn)和相關(guān)文件報(bào)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)，再出具上市通知書。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　證券交易所

　　B.證券交易所　　 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　中國(guó)人民銀行

　　D.證券交易所　　 中國(guó)人民銀行

　　[答]　 B

　　6.獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的(　　)個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書。

　　A.7

　　B.5

　　C.3

　　D.1

　　[答]　 C

　　7.我國(guó)對(duì)封閉式基金的交收實(shí)行(　　)制度。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+7

　　[答]　 A

　　8.基金的市場(chǎng)價(jià)格以(　　 )為中心上下波動(dòng)。

　　A.基金面值

　　B.基金的發(fā)行價(jià)格

　　C.1.01元

　　D.基金單位的資產(chǎn)凈值

　　[答]　 D

　　9.證券投資基金在上海天深圳證券交易所的傭金統(tǒng)一為成交額的(　　)。

　　A.1%

　　B.0.5%

　　C.0.3%

　　D.0.25%

　　[答]　 D

　　10.開(kāi)放式基金單位凈值，應(yīng)當(dāng)按照(　　)閉市后的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金單位的余額數(shù)量計(jì)算。

　　A.上一個(gè)交易日

　　B.當(dāng)日

　　C.開(kāi)放日

　　D.上一個(gè)開(kāi)放日

　　[答]　 C