三、判斷題

　　1.目前，新發(fā)行的證券證券投資基金統(tǒng)一在深圳交易所上市交易。

　　[答]　 非

　　2.封閉式基金發(fā)起設(shè)立后，在2年內(nèi)便可上市。

　　[答]　 非

　　3.在證券交易所交易的證券投資基金是開放式基金。

　　[答]　 非

　　4.基金管理公司申請(qǐng)上市需要提交文件的有基金契約、基金托管協(xié)議、基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告、上市申請(qǐng)書、上市公告書和招募說(shuō)明書和基金發(fā)起人協(xié)議等。

　　[答]　 非

　　5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理人提交的基金上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合條件的，轉(zhuǎn)批給證券交易所，由證券交易所出具上市通知書?

　　6.獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書。

　　[答]　 是

　　7.每個(gè)身份證只允許開設(shè)一個(gè)基金賬戶，已開設(shè)股票賬戶的投資者，可以再開設(shè)基金賬戶。

　　[答]　 非

　　8.投資者必須持本人身份證到戶口所在地開戶機(jī)構(gòu)辦理開設(shè)基金賬戶的手續(xù)，不得由他人代辦，但可以在異地開設(shè)基金賬戶。

　　[答]　 非

　　9.投資者的一個(gè)資金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)股票賬戶或基金賬戶;一個(gè)股票賬戶或基金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)資金賬戶。

　　[答]　 是

　　10.基金賬戶不得用于買賣股票，股票賬戶也不得用于買賣基金。

　　[答]　 非

　　11.基金帳戶的開戶費(fèi)用為5元，各開戶機(jī)構(gòu)可以自行調(diào)整。

　　[答]　 非

　　12.基金管理公司可以向證券交易所繳納一定的費(fèi)用，取得一個(gè)或多個(gè)交易席位作為基金的專用交易席位。

　　[答]　 非

　　13.基金管理人應(yīng)代表基金，以基金的名義開設(shè)證券賬戶和資金清算賬戶，并作為證券交易所的清算對(duì)手方為基金買賣證券進(jìn)行清算接收。

　　[答]　 非

　　14.基金單位的買賣委托采用“三公”原則、價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。

　　[答]　 是

　　15.基金交易委托以標(biāo)準(zhǔn)手?jǐn)?shù)為單位進(jìn)行，價(jià)格變化單位為0.01元

　　[答]　 是

　　16.在證券市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)日可以隨時(shí)委托買賣基金單位。

　　[答]　 是

　　17.基金的市場(chǎng)價(jià)格以基金單位的面值上下波動(dòng)。

　　[答]　 非

　　18.證券投資基金在上海和深圳交易所的傭金統(tǒng)一為成交額的0.05%。

　　[答]　 非

　　19.對(duì)基金的交易行為免征印花稅。

　　[答]　 是

　　20.開放式基金單位凈值，應(yīng)當(dāng)按照開放日閉市后的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金單位的余額數(shù)量計(jì)算。

　　[答]　 是

　　21.投資者申購(gòu)基金單位時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)。

　　[答]　 是

　　22.基金管理人應(yīng)當(dāng)收到基金投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日的7個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　[答]　 非

　　23.除《開放式基金管理暫行辦法》另有規(guī)定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，支付贖回款項(xiàng)。

　　[答]　 非

　　24.巨額贖回申請(qǐng)發(fā)生時(shí)，基金管理人在對(duì)當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的10%的前提下，可以對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

　　[答]　 是

　　25.發(fā)生巨額贖回是，對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日的贖回額。

　　[答]　 是

　　26.開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可按基金契約和招募說(shuō)明書中的規(guī)定，暫停接受贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間的二十個(gè)工作日，并在指定的媒體上公告。

　　[答]　 是

　　27.發(fā)生基金契約或招募說(shuō)明書中未載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停開放式基金申請(qǐng)、贖回申請(qǐng)的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，便可暫停。

　　[答]　 是

　　28.暫停期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)每?jī)芍芸�登提示公告一次。暫停期結(jié)束，基金重新開放時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金單位資產(chǎn)凈值。

　　[答]　 是

　　29.開放式基金可以收取申購(gòu)費(fèi)，但申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申請(qǐng)金額的3%。

　　[答]　 非

　　30.申購(gòu)費(fèi)可以在基金申購(gòu)時(shí)收取，也可以在基金贖回時(shí)扣除。

　　[答]　 是

　　31.開放式基金可根據(jù)實(shí)際需要收取贖回費(fèi)，但收取贖回費(fèi)率不得超過(guò)贖回金額的5%。

　　[答]　 非

　　32.贖回費(fèi)在扣除基本的手續(xù)費(fèi)后，可提取一定的比例作為基金管理人的報(bào)酬。

　　[答]　 非

　　33.投資人贖回基金時(shí)，一般會(huì)在第2天拿到款項(xiàng)。

　　[答]　 非

　　34.債券型基金的交易日和付款日的間隔較小，一般為交易日的下一日;股票型的基金，一般為交易日的后3日或5日。

　　[答]　 是

　　35.已知價(jià)是基金管理公司根據(jù)當(dāng)日的證券市場(chǎng)上各種金融產(chǎn)品的收市價(jià)計(jì)算出來(lái)的。

　　[答]　 非

　　36.未知價(jià)是基金管理公司根據(jù)上一交易日證券市場(chǎng)上各種金融產(chǎn)品的收市價(jià)計(jì)算出來(lái)的。

　　[答]　 非

　　37.基金管理公司必須在每個(gè)交易日結(jié)算第2天公布基金單位的價(jià)格。

　　[答]　 是

　　38.計(jì)價(jià)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值1%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　[答]　 非

　　39.開放式基金的賣出價(jià)均高于買入價(jià)。

　　[答]　 是

　　40.賣出價(jià)包括經(jīng)營(yíng)者的傭金，這種傭金包括交易費(fèi)和首次購(gòu)買費(fèi)。

　　[答]　 是

　　41.傭金是基金管理公司在進(jìn)行買賣時(shí)向投資人收取的費(fèi)用。

　　[答]　 非

　　42.買賣基金的交易費(fèi)要占到基金單位資產(chǎn)凈值的1%以上。

　　[答]　 非

　　43.銀行登記模式、基金管理人登記模式和中央登記模式的共同點(diǎn)是過(guò)戶代理人是最終的，并由其為投資者建立惟一的基金賬戶。

　　[答]　 是

　　44.分級(jí)登記模式全部由二級(jí)過(guò)戶登記組成。從該模式將基金管理公司作為最終過(guò)戶代理人來(lái)看，其與中央登記結(jié)算模式中的基金管理公司模式應(yīng)屬于同一類型。

　　[答]　 非

　　45.中央獨(dú)立登記模式的主要代表是美國(guó)。

　　[答]　 是