三、判斷題

　　1.B�！窘馕�11998年《中華人民共和國證券法》出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請(qǐng)人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　2.A。【解析】證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。

　　3.B。【解析】證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管。

　　4.B�！窘馕觥孔C券發(fā)行監(jiān)管要以強(qiáng)制性信息披露為中心，完善“事前問責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度，增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性。

　　5.B�！窘馕觥拷�(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓股份所得的價(jià)款應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。但是，公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。

　　6.B�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國公司法》，股份有限公司的董事長和副董事長由董事會(huì)以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

　　7.A�！窘馕觥抗�司聘用取得“從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格”的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證及其他相關(guān)的咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，聘期1年�？梢岳m(xù)聘。

　　8.A�！窘馕觥抗�司因股東大會(huì)決議解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)成立清算組，開始清算。

　　9.B�！窘馕觥堪l(fā)行上市公司應(yīng)有獨(dú)立于主發(fā)起人或控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營場所。擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以出讓方式取得土地使用權(quán)。以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)的，應(yīng)保證有較長的租賃期限和確定的取費(fèi)方式。

　　10.A�！窘馕觥筷P(guān)聯(lián)關(guān)系主要是指在財(cái)務(wù)和經(jīng)營決策中，有能力對(duì)發(fā)行人直接或間接控制或施加重大影響的方式或途徑，主要包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間存在的股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系、管理關(guān)系及商業(yè)利益關(guān)系。

　　11.A�！窘馕觥糠�律意見書是律師對(duì)發(fā)行人本次發(fā)行上市的法律問題依法明確作出的結(jié)論性意見。

　　12.A�！窘馕觥抗ぷ鞯赘迨窃u(píng)價(jià)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)是否誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)。

　　13.B�！窘馕觥堪l(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，不應(yīng)存在發(fā)行人最近1年的凈利潤主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益這種情形。

　　14.A�！窘馕觥俊蛾P(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》規(guī)定，對(duì)最終定價(jià)超過預(yù)期價(jià)格導(dǎo)致募集資金量超過項(xiàng)目資金需要量的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提前在招股說明書中披露用途。

　　15.B。【解析】首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。

　　16.B�！窘馕觥烤W(wǎng)下發(fā)行參與對(duì)象不得參與網(wǎng)上發(fā)行。對(duì)于每一只股票的發(fā)行，已參與網(wǎng)下發(fā)行的配售對(duì)象不得再通過網(wǎng)上申購新股。參加網(wǎng)下發(fā)行的配售對(duì)象再通過網(wǎng)上申購新股的，有關(guān)部門依據(jù)具體情況暫�；蛉∠�其網(wǎng)下配售對(duì)象資格。

　　17.A。【解析】若《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說明書》的某些具體要求對(duì)發(fā)行人確實(shí)不適用的，發(fā)行人可根據(jù)實(shí)際情況，在不影響披露內(nèi)容完整性的前提下作適當(dāng)修改，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)作書面說明。

　　18.B。【解析】信息披露的及時(shí)性原則是指信息披露義務(wù)人在依照法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)定要求的時(shí)間內(nèi)，以指定的方式披露。題干中的描述為信息披露的完整性原則。

　　19.B�！窘馕觥繛榧訌�(qiáng)新股認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)提示，提示所有參與人明晰市場風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)刊登新股投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，充分揭示一級(jí)市場風(fēng)險(xiǎn)，提醒投資者理性判斷投資該公司的可行性。

　　20.B�！窘馕觥可鲜泄�告書引用保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見或者報(bào)告的，相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容一致，確保引用保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見不會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。

　　21.A。【解析】上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。該事項(xiàng)對(duì)本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請(qǐng)應(yīng)重新經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　22.A�！窘馕觥颗涔蓛r(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前20個(gè)或30個(gè)交易日該股二級(jí)市場價(jià)格的平均值為上限，下限為上限的一定折扣。

　　23.B�！窘馕觥可鲜泄�司發(fā)行新股時(shí)的招股說明書的編制和披露時(shí)應(yīng)強(qiáng)調(diào)上市公司歷次募集資金的運(yùn)用情況，重點(diǎn)披露的情況之一為：發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。

　　24.B�！窘馕觥糠蛛x交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制。

　　25.B�！窘馕觥慨�(dāng)公司股票增長到一定幅度.轉(zhuǎn)債持有人若不進(jìn)行轉(zhuǎn)股，那么，他從轉(zhuǎn)債贖回得到的收益將遠(yuǎn)低于從轉(zhuǎn)股中獲得的收益。

　　26.A。【解析】可交換公司債券，是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。

　　27.A�！窘馕觥吭诿绹�式招標(biāo)中，背離全場加權(quán)平均投標(biāo)利率或價(jià)格一定數(shù)量的標(biāo)位視為無效投標(biāo)，全部落標(biāo)，不參與全場加權(quán)平均中標(biāo)利率或價(jià)格的計(jì)算。

　　28.B�！窘馕觥康胤秸�府債券發(fā)行時(shí)，全場投標(biāo)量大于招標(biāo)量時(shí)，按照低利率優(yōu)先的原則對(duì)投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止。

　　29.B�！窘馕觥扛鶕�(jù)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十二條和第十六條的規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合條件之一是：企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值。

　　30.B�！窘馕觥吭诠�司債券承銷工作中，在規(guī)定的或已公告的申購時(shí)間與申購程序之外，詢價(jià)機(jī)構(gòu)及其他投資者不得增加、減少或修改報(bào)價(jià)與申購數(shù)據(jù)，發(fā)行人與主承銷商不得協(xié)助詢價(jià)機(jī)構(gòu)及其他投資者在規(guī)定的或已公告的申購時(shí)間與申購程序外增加、減少或修改報(bào)價(jià)與申購數(shù)據(jù)。

　　31.B。【解析】債務(wù)融資工具持有人應(yīng)當(dāng)于債權(quán)登記日向中國人民銀行認(rèn)可的銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢本人當(dāng)日的債券賬務(wù)信息，并于會(huì)議召開日提供相應(yīng)債券賬務(wù)資料以證明參會(huì)資格。

　　32.A�！窘馕觥俊蹲C券公司債券管理暫行辦法》規(guī)定，證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。特別強(qiáng)調(diào)，其所指的證券公司債券不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券。

　　33.A�！窘馕觥堪l(fā)行境內(nèi)上市外資股盡職調(diào)查要求中介機(jī)構(gòu)必須真正盡到自己的責(zé)任，充分核實(shí)企業(yè)提供的材料。減少工作中的失誤，同時(shí)免除因調(diào)查不充分而可能導(dǎo)致的責(zé)任追究。

　　34.B。【解析】依據(jù)中國香港有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求，在招股說明書正式披露和申報(bào)注冊(cè)之前，所有董事應(yīng)當(dāng)簽署“責(zé)任聲明書”。該項(xiàng)簽署與招股說明書簽署具有相同的法律意義，意在表明全體董事對(duì)于招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)共同的及個(gè)別的責(zé)任。

　　35.B。【解析】在外資股的發(fā)行過程中，企業(yè)聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)按照《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》等國家有關(guān)法規(guī)、政策制作發(fā)行申報(bào)材料后，提交中國證監(jiān)會(huì)。

　　36.A。【解析】在公司收購中，規(guī)模較大的集團(tuán)公司可采用母子公司相互持股的手段，即通過子公司暗中購入母公司股份，達(dá)到自我控制的目的。避免股權(quán)旁落。

　　37.A�！窘馕觥客顿Y者通過上市公司定向發(fā)行方式進(jìn)行戰(zhàn)略投資的，上市公司與投資者簽訂定向發(fā)行的合同。投資者通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行戰(zhàn)略投資的，轉(zhuǎn)讓方與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

　　38.B�！窘馕觥开�(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司重大資產(chǎn)重組當(dāng)年和實(shí)施完畢后的第1個(gè)會(huì)計(jì)年度的年報(bào)，自年報(bào)披露之日起15日內(nèi)，對(duì)重大資產(chǎn)重組實(shí)施的特定事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見，向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并予以公告。

　　39.B�！窘馕觥坎①徶亟M委委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。

　　40.A�！窘馕觥孔C券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)，應(yīng)具有兩年以上從事公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近兩年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元人民幣。

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