21.上市公司發(fā)行新股除金融類企業(yè)外，募集資金使用項目不得用于(　　)等財務性投資的情形。

　　A.持有交易性金融資產

　　B.持有可供出售的金融資產

　　C.借予他人

　　D.委托理財

　　22.上市公司發(fā)行證券，保薦機構關于上市公司新股發(fā)行的文件包括(　　)。

　　A.證券發(fā)行保薦書

　　B.保薦機構盡職調查報告

　　C.法律意見書

　　D.律師工作報告

　　23.上市公司增發(fā)新股過程中的信息披露包括(　　)。

　　A.《上市公告書》

　　B.《網上路演公告》

　　C.《發(fā)行結果公告》

　　D.《招股意向書》

　　24.增發(fā)新股的發(fā)行人和其主承銷商在上海證券交易所網站披露增發(fā)招股意向書全文及相關文件前，須向交易所提交的材料包括(　　)。

　　A.發(fā)行公司及其主承銷商關于保證招股意向書全文及相關文件的電子文件與書面文件內容一致，并承擔全部責任的確認函

　　B.發(fā)行方案

　　C.發(fā)行公司招股意向書全文及相關文件的電子文件磁盤

　　D.發(fā)行公司招股意向書全文及相關文件的書面材料

　　25.上市公司發(fā)行可轉換公司債券的，其募集資金運用的數額和使用應當符合(　　)。

　　A.募集資金數額不少于項目需要量

　　B.除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人、委托理財等財務性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司

　　C.投資項目實施后，不會與控股股東或實際控制人產生同業(yè)競爭或影響公司生產經營的獨立性

　　D.募集資金用途符合國家產業(yè)政策和有關環(huán)境保護、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　　26.國內可轉換公司債券的發(fā)行方式有(　　)。

　　A.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網上定價發(fā)行

　　B.網上定價發(fā)行與網下向機構投資者配售相結合

　　C.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網上定價發(fā)行和網下向機構投資者配售相結合的方式

　　D.全部網上定價發(fā)行

　　27.關于債券持有人交換股份的規(guī)定，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.當債券持有人按照約定條件交換股份時，從作為擔保物的股票中提取相應數額用于支付

　　B.債券持有人部分或者全部未選擇換股且上市公司股東到期未能清償債務時，作為擔保物的股票及其孳息處分所得的價款優(yōu)先用于清償對債券持有人的負債

　　C.可交換公司債券持有人申請換股的，應當直接向證券交易所發(fā)出換股指令

　　D.可交換公司債券發(fā)行以后，應當按照證券登記結算機構的業(yè)務規(guī)則設定擔保，辦理相關登記手續(xù)

　　28.憑證式國債通過(　　)，向廣大投資者發(fā)行。

　　A.商業(yè)銀行儲蓄網點

　　B.郵政儲蓄銀行儲蓄網點

　　C.全國銀行間債券市場

　　D.證券交易所債券市場

　　29.凡有下列(　　)情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券。

　　A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的

　　B.募集資金的用途不符合國家的產業(yè)政策的

　　C.違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的

　　D.對已公開發(fā)行的公司債券或者其債務有違約或者延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　　30.在債券交易流通期間，發(fā)行人的信息披露應通過(　　)進行，并保證其披露信息的真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　A.中國貨幣網

　　B.《金融時報》

　　C.《中國證券報》

　　D.中國債券信息網

　　31.發(fā)行短期融資債券的，在債務融資工具存續(xù)期間，出現以下(　　)情形之一的，召集人應當召集持有人會議，并擬訂會議議案。

　　A.發(fā)行人申請破產或被接管

　　B.合計持有30%以上同期債務融資工具余額的持有人提議召開會議

　　C.發(fā)行人未能按期足額兌付債務融資工具本金或利息

　　D.發(fā)行人轉移債務融資工具全部或部分清償義務

　　32.公司發(fā)行境內上市外資股，應當選聘的中介機構有(　　)。

　　A.承銷商

　　B.法律顧問

　　C.審計機構

　　D.評估機構

　　33.國際推介活動中應當注意的內容有(　　)。

　　A.防止推銷違例

　　B.宣傳的內容一定要真實

　　C.推銷時間應盡量延長

　　D.把握推銷發(fā)行的時機

　　34.在中國香港創(chuàng)業(yè)板市場的上市公司，只有滿足以下(　　)條件，新申請人的附屬公司通常才能獲準更改其財政年度期間。

　　A.該項更改不會使附屬公司利潤增加

　　B.業(yè)績已作適當調整，而有關調整必須在向交易所提供的報表中作出詳細解釋

　　C.在上市文件及會計師報告中作出充分披露，說明更改的理由以及有關更改對新申請人的集團業(yè)績及盈利預測的影響

　　D.該項更改旨在使附屬公司的財政年度與新申請人的財政年度相配合

　　35.境內上市公司所屬企業(yè)境外上市，財務顧問應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，對上市公司所屬企業(yè)到境外上市申請文件進行盡職調查、審慎核查，出具財務顧問報告，承諾有充分理由確信上市公司申請文件不存在(　　)。

　　A.估計信息

　　B.虛假記載

　　C.誤導性陳述

　　D.重大遺漏

　　36.按購并雙方的行業(yè)關聯性劃分，公司收購可以分為(　　)。

　　A.橫向并購

　　B.縱向并購

　　C.混合并購

　　D.協議收購

　　37.并購企業(yè)的融資方式主要有(　　)。

　　A.公司內部自有資金

　　B.銀行貸款籌資

　　C.股票籌資

　　D.債券籌資

　　38.國際上經常使用的反收購策略主要有(　　)。

　　A.事先預防策略

　　B.管理層防衛(wèi)策略

　　C.保持公司控制權策略

　　D.毒丸策略

　　39.對并購重組委員會委員的監(jiān)督主要包括(　　)。

　　A.問責制度

　　B.違規(guī)處罰

　　C.舉報監(jiān)督機制

　　D.暫停審核

　　40.并購重組委員會委員出現下列(　　)情形的，中國證監(jiān)會應當予以解聘。

　　A.違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定的

　　B.未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定勤勉盡職的

　　C.1次無故不出席并購重組委會議的

　　D.本人提出辭職申請，并經中國證監(jiān)會批準的

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