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　　一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 證券投資基金在美國被稱為(　)。

　　A.證券投資信托基金

　　B.共同基金

　　C.信托產(chǎn)品

　　D.單位信托基金

　　參考答案：B

　　參考解析：證券投資基金在美國被稱為共同基金。

　　2[單選題] 國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國證監(jiān)會、國家發(fā)展和改革委員會備案，備案(　)天內(nèi)無異議后實(shí)施。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國證監(jiān)會和原國家計(jì)劃和發(fā)展委員會(現(xiàn)為國家發(fā)展和改革委員會)備案，備案15天內(nèi)無異議后實(shí)施。

　　3[單選題] 某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于(　)。

　　A.歐洲債券

　　B.美洲債券

　　C.外國債券

　　D.亞洲債券

　　參考答案：C

　　參考解析：外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。

　　4[單選題] 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是(　)

　　A.凈資本

　　B.固定資本

　　C.流動資本

　　D.注冊資本

　　參考答案：A

　　參考解析：2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

　　5[單選題] 在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向(　)等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國人民銀行

　　C.國家發(fā)展和改革委員會

　　D.中國證監(jiān)會

　　參考答案：A

　　參考解析：在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財(cái)政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請，由窗口單位會同中國人民銀行、國家發(fā)改委、中國證監(jiān)會等部門審核后，報(bào)國務(wù)院同意。

　　6[單選題] 證券公司債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過(　)日。

　　A.90

　　B.50

　　C.30

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過90日。債券發(fā)行結(jié)束之前，發(fā)行人不得動用所募集的資金，主承銷商和債權(quán)代理人負(fù)有監(jiān)督義務(wù)。

　　7[單選題] 某投資者于某年10月17日在滬市買入2手X國債(該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價132.75元;次年1月6日賣出，成交價130.26元。然后，于2月2日在深市買入Y股票(屬于A股)500股，成交價10.92元;2月18日賣出，成交價11.52元。假設(shè)經(jīng)紀(jì)人不收委托手續(xù)費(fèi)，對國債交易傭金的收費(fèi)為成交金額的0.2‰，對股票交易傭金的收費(fèi)為成交金額的2.8‰，買入X國債的實(shí)際付出是(　)元。

　　A.2736.68

　　B.2737.68

　　C.2738.38

　　D.2739.38

　　參考答案：B

　　參考解析：①凈價交易額=成交張數(shù)X成交價=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日～10月17日)持有天數(shù)=17+31+31+30+17=126(天);應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365×持有天數(shù)=2×1000×11.83%÷365×126=81.68(元);③買入國債的交易總額=凈價交易額+應(yīng)計(jì)利息=2655+81.68=2736.68(元);④傭金=2736.68×0.2‰=0.547(元)，按1元收取;⑤買入國債的實(shí)際付出為2736.68+1=2737.68(元)。

　　8[單選題] 某股份公司因2014年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2014年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于(　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　B.參與優(yōu)先股

　　C.非累積優(yōu)先股

　　D.累積優(yōu)先股

　　參考答案：D

　　參考解析：累積優(yōu)先股票是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。

　　9[單選題] 被動型基金始終保持(　)的市場平均收益水平。

　　A.遠(yuǎn)期

　　B.即期

　　C.歷史

　　D.預(yù)期

　　參考答案：B

　　參考解析：被動型基金始終保持即期的市場平均收益水平，因而其收益不會太高，也不會太低。

　　10[單選題] 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。

　　11[單選題] 在各類債券中，(　)的信用等級是最高的。

　　A.金融債券

　　B.政府債券

　　C.公司債券

　　D.國際債券

　　參考答案：B

　　參考解析：政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為 “金邊債券”。

　　12[單選題] 平時所說的道·瓊斯指數(shù)是指(　)。

　　A.工業(yè)股價平均數(shù)

　　B.運(yùn)輸業(yè)股價平均數(shù)

　　C.公用事業(yè)股價平均數(shù)

　　D.股價綜合平均數(shù)

　　參考答案：A

　　參考解析：道 ·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)，以美國�？松�石油公司、通用汽車公司和美國鋼鐵公司等30家著名大工商業(yè)公司股票為編制對象，能靈敏反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和變化趨勢。平時所說的道·瓊斯指數(shù)就是指道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)。

　　13[單選題] 基金份額持有人大會一般由(　)召集。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金結(jié)算人

　　參考答案：A

　　參考解析：基金份額持有人大會由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。

　　14[單選題] 決定股票市場價格的是股票的(　)。

　　A.票面價值

　　B.賬面價值

　　C.清算價值

　　D.內(nèi)在價值

　　參考答案：D

　　參考解析：股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。

　　15[單選題] 國家為了管理官方外匯儲備成立了代表國家進(jìn)行投資的(　)。

　　A.信托投資公司

　　B.主權(quán)財(cái)富基金

　　C.國家開發(fā)銀行

　　D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

　　參考答案：B

　　參考解析：隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金。

　　16[單選題] 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的要求發(fā)行人最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于(　)。

　　A.3000萬元

　　B.4000萬元

　　C.5000萬元

　　D.1億元

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第50條關(guān)于申請股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬元的規(guī)定，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于3000萬元。

　　17[單選題] 證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起(　)日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　參考答案：A

　　參考解析：證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。

　　18[單選題] 普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是(　)。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　B.公司解散清算之時

　　C.公司連續(xù)5年虧損

　　D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　參考答案：B

　　參考解析：普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件： ①普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時;②公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。

　　19[單選題] 1987年10月，財(cái)政部在(　)發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。

　　A.美國

　　B.日本

　　C.英國

　　D.德國

　　參考答案：D

　　參考解析：1987年10月，財(cái)政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。

　　20[單選題] 2008年9月19日，證券交易印花稅對(　)按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。

　　A.買人方

　　B.所有投資者

　　C.證券公司

　　D.出讓方

　　參考答案：D

　　參考解析：2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1 ‰稅率征收，對受讓方不再征收。

　　21[單選題] 股票及其他有價證券的理論價格是以一定的(　)計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　A.必要收益率

　　B.定期存款利息率

　　C.無風(fēng)險(xiǎn)利率

　　D.存款準(zhǔn)備金率

　　參考答案：A

　　參考解析：股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當(dāng)前價值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r�？梢�，股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。

　　22[單選題] 從資本市場的發(fā)展歷程來看，(　)是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.保證證券市場的公平、效率和透明

　　C.保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心

　　D.防止內(nèi)幕交易

　　參考答案：C

　　參考解析：從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　23[單選題] 股票的市場價格一般是指(　)。

　　A.股票的發(fā)行價格

　　B.股票在二級市場上交易的價格

　　C.股票的票面價值

　　D.股票的賬面價值

　　參考答案：B

　　參考解析：股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。

　　24[單選題] 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前(　)個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng) 符合下列條件：①申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);②已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

　　25[單選題] 實(shí)際上，大多數(shù)公司的清算價值總是(　)賬面價值。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.無關(guān)于

　　參考答案：A

　　參考解析：從理論上講，股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致，實(shí)際上并非如此。只有當(dāng)清算時的資產(chǎn)實(shí)際出售額與財(cái)務(wù)報(bào)表上反映的賬面價值一致時，每一股的清算價值才會和賬面價值一致。但在公司清算時，其資產(chǎn)往往只能壓低價格出售，再加上必要的清算費(fèi)用，所以，大多數(shù)公司的實(shí)際清算價值低于其賬面價值。本題的最佳答案為選項(xiàng)A。

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