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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》必做試題匯總

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　　1[單選題] 不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.審計(jì)所

　　B.投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　2[單選題] 發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　B.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息

　　C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券1年的利息

　　D.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

　　參考答案：B

　　參考解析：發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元;②最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息;③最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券1年的利息;④本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%，預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過(guò)擬發(fā)行公司債券金額。

　　3[單選題] 封閉式基金年度利潤(rùn)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券投資基金動(dòng)作管理辦法》的規(guī)定.封閉式基金的利潤(rùn)(收益)分配每年不得少于一次，封閉式基金年度利潤(rùn)(收益)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。

　　4[單選題] 下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是(　　)。

　　A.保證金制度

　　B.分散交易制度

　　C.限倉(cāng)制度

　　D.大戶報(bào)告制度

　　參考答案：B

　　參考解析：金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度;②標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制;③保證金制度;④結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度;⑤限倉(cāng)制度;⑥大戶報(bào)告制度;⑦每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則。

　　5[單選題] (　　)是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，從2002年7月1日起正式發(fā)布�；�點(diǎn)為2002年6月28日上證30指數(shù)的收盤(pán)點(diǎn)數(shù)3299.05點(diǎn)。

　　A.上證50指數(shù)

　　B.上證90指數(shù)

　　C.上證100指數(shù)

　　D.上證180指數(shù)

　　參考答案：D

　　6[單選題] 武士債券的面值為(　　)。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.港幣

　　D.歐元

　　參考答案：B

　　參考解析： 在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為“武士債券”，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的以日元為面值的債券。

　　7[單選題] 可以免納個(gè)人所得稅的是(　　)。

　　A.債券利息

　　B.紅利

　　C.國(guó)債

　　D.股息

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《個(gè)人所得稅法》的規(guī)定，個(gè)人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個(gè)人所得稅，但國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個(gè)人所得稅。

　　8[單選題] 貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限為(　　)年以內(nèi)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析： 貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限較短，一般在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國(guó)庫(kù)券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場(chǎng)工具。

　　9[單選題] 股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過(guò)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　參考答案：C

　　參考解析： 股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　10[單選題] 關(guān)于證券市場(chǎng)從無(wú)到有發(fā)展的主要原因，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　B.證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展

　　C.證券市場(chǎng)的形成得益于公司制的發(fā)展

　　D.證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場(chǎng)從無(wú)到有，主要?dú)w因于以下三點(diǎn)：

　　(1)證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

　　(2)證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展。

　　(3)證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展。

　　11[單選題] 目前，憑證式國(guó)債發(fā)行采用(　　)方式，記賬式國(guó)債發(fā)行采用(　　)方式。

　　A.行政分配;公開(kāi)招標(biāo)

　　B.承購(gòu)包銷(xiāo);公開(kāi)招標(biāo)

　　C.公開(kāi)招標(biāo);通過(guò)商業(yè)銀行

　　D.承購(gòu)包銷(xiāo);行政分配

　　參考答案：B

　　參考解析：目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷(xiāo)方式，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用公開(kāi)招標(biāo)方式。

　　12[單選題] 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)的審查期限為(　　)日。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：C

　　13[單選題] 1988年以前，我國(guó)國(guó)債采用(　　)方式發(fā)行。

　　A.通過(guò)商業(yè)銀行銷(xiāo)售

　　B.通過(guò)郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷(xiāo)售

　　C.行政分配

　　D.承購(gòu)包銷(xiāo)

　　參考答案：C

　　參考解析： 1988年以前，我國(guó)國(guó)債發(fā)行采用行政分配方式。

　　14[單選題] 上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票屬于(　　)。

　　A.增發(fā)股票

　　B.股份回購(gòu)

　　C.股票分割

　　D.股票合并

　　參考答案：B

　　參考解析： 上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票，被稱為股份回購(gòu)。

　　15[單選題] “金邊債券”是指(　　)。

　　A.政府債券

　　B.公司債券

　　C.金融債券

　　D.實(shí)物債券

　　參考答案：A

　　參考解析： 政府債券是政府發(fā)行的債券。由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國(guó)家信用的體現(xiàn)。在各類(lèi)債券中，政府債券的信用等級(jí)是最高的。通常稱為“金邊債券”。投資者購(gòu)買(mǎi)政府債券，是一種較安全的投資選擇。

　　16[單選題] 下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說(shuō)法正確的是(  )。

　　A.從深圳交易所所有A股股票中選取500家作為成分股

　　B.從深圳交易所所有上市公司中選取500家作為成分股

　　C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

　　D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)

　　參考答案：B

　　參考解析：深證成分股指數(shù)由深圳交易所編制，通過(guò)對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。

　　17[單選題] 下列關(guān)于洗錢(qián)的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢(qián)的易發(fā)、高危領(lǐng)域

　　B.金融機(jī)構(gòu)是洗錢(qián)的唯一渠道

　　C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過(guò)各種手段掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為

　　D.履行反洗錢(qián)義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)

　　參考答案：B

　　參考解析： 作為現(xiàn)代社會(huì)資金融通的主渠道，銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢(qián)的易發(fā)、高危領(lǐng)域。但金融機(jī)構(gòu)并不是洗錢(qián)的唯一渠道，隨著金融監(jiān)管制度的不斷嚴(yán)格和完善，洗錢(qián)逐步向非金融機(jī)構(gòu)滲透。

　　18[單選題] 通過(guò)發(fā)行(　　)所籌集的資金，是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

　　A.優(yōu)先股票

　　B.普通股票

　　C.記名股票

　　D.無(wú)記名股票

　　參考答案：B

　　參考解析： 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

　　19[單選題] 公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　　)以上;公司股本總額超過(guò)人民幣(　　)億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　A.20%、2

　　B.25%、4

　　C.30%、4

　　D.35%、5

　　參考答案：B

　　20[單選題] 如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為(　　)。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　參考答案：D

　　參考解析： 轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換證券面值÷轉(zhuǎn)換價(jià)格，所以，當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元時(shí)，轉(zhuǎn)換比例=1500÷30=50。

　　21[單選題] 證券公司在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，可以處(　　)的罰款。

　　A.20萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下

　　B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　C.20萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第191條的規(guī)定，證券公司在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　22[單選題] 基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者不包括(　　)。

　　A.企業(yè)年金

　　B.證券投資基金

　　C.證券公司

　　D.社會(huì)公益基金

　　參考答案：C

　　參考解析： 基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社�；�金、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。

　　23[單選題] 對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)的逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式是(　　)。

　　A.集合競(jìng)價(jià)

　　B.協(xié)商議價(jià)

　　C.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　D.公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國(guó)上海、深圳證券交易所的證券競(jìng)價(jià)交易采取集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。集合競(jìng)價(jià)是指將在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性撮合的競(jìng)價(jià)方式;連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

　　24[單選題] 涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由(　　)制定并頒布的。

　　A.全國(guó)人民代表大會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券監(jiān)管部門(mén)

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：①由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;②由國(guó)務(wù)院制定頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　25[單選題] 1987年，我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司，即(　　)成立。

　　A.深圳特區(qū)證券公司

　　B.上海證券公司

　　C.大連證券公司

　　D.北京證券公司

　　參考答案：A

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