26[單選題] 銀行證券主要是(　　)。

　　A.銀行匯票、銀行本票和支票

　　B.商業(yè)匯票和商業(yè)本票

　　C.股票、公司債券和商業(yè)票據(jù)

　　D.金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證

　　參考答案：A

　　參考解析： 貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。C項(xiàng)屬于公司證券。D項(xiàng)屬于其他證券。

　　27[單選題] 公司債券上市由(　　)核準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析： 公司債券上市由證券交易所核準(zhǔn)。證券交易所設(shè)立的上市委員會(huì)對(duì)債券上市申請(qǐng)進(jìn)行審核，作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見(jiàn).證券交易所根據(jù)上市委員會(huì)意見(jiàn)作出是否同意上市的決定。

　　28[單選題] 通常把盈利水平高的公司股票稱為(　　)。

　　A.績(jī)優(yōu)股

　　B.高增長(zhǎng)型股票

　　C.藍(lán)籌股

　　D.紅籌股

　　參考答案：A

　　參考解析：公司盈利水平高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為“績(jī)優(yōu)股”，把未來(lái)盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)強(qiáng)勁的公司股票稱為“高增長(zhǎng)型股票”，它們?cè)诠善笔袌?chǎng)上通常會(huì)有較好的表現(xiàn)。

　　29[單選題] 公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將可能被判處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告�；蛘邔�(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

　　30[單選題] 證券交易通常都必須遵循(　　)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　B.時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則

　　C.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則

　　D.客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

　　參考答案：A

　　參考解析： 略。

　　31[單選題] 只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于(　　)。

　　A.美式期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)

　　C.看跌期權(quán)

　　D.看漲期權(quán)

　　參考答案：B

　　參考解析： 按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行;美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行;修正的美式期權(quán)也稱為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

　　32[單選題] 只有在債券票面利率高于市場(chǎng)利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是(　　)。

　　A.平價(jià)發(fā)行

　　B.溢價(jià)發(fā)行

　　C.折價(jià)發(fā)行

　　D.等價(jià)發(fā)行

　　參考答案：B

　　參考解析： 溢價(jià)發(fā)行指?jìng)�券的發(fā)行價(jià)格高于票面額，以后償還本金時(shí)仍按票面額償還。只有在債券票面利率高于市場(chǎng)利率的條件下才能采用這種方式發(fā)行。

　　33[單選題] 一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是指(　　)。

　　A.國(guó)際債券

　　B.亞洲債券

　　C.外國(guó)債券

　　D.歐洲債券

　　參考答案：A

　　參考解析： 國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。亞洲債券是指用亞洲國(guó)家貨幣定值，并在亞洲市場(chǎng)發(fā)行和交易的債券。外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行的以該國(guó)貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。

　　34[單選題] 1979年3月，(　　)作為國(guó)家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。

　　A.工商銀行

　　B.中國(guó)銀行

　　C.農(nóng)業(yè)銀行

　　D.建設(shè)銀行

　　參考答案：B

　　參考解析： 1979年3月，中國(guó)銀行從中國(guó)人民銀行中分離出去，作為國(guó)家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。

　　35[單選題] 下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

　　B.債券和股票的收益率是相互影響的

　　C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.債券和股票都是無(wú)期證券

　　參考答案：D

　　參考解析： 債券一般有規(guī)定的償還期，期滿時(shí)債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金，因此債券是一種有期證券。股票通常是無(wú)須償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份公司抽回本金，因此股票是一種無(wú)期證券，或被稱為“永久證券”。但是，股票持有者可以通過(guò)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓收回投資資金。

　　36[單選題] 申請(qǐng)從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有(　　)萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　A.300

　　B.500

　　C.100

　　D.200

　　參考答案：C

　　參考解析： 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有l(wèi)0名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有l(wèi)00萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

　　37[單選題] 基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣(　　)。

　　A.4000萬(wàn)元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.3000萬(wàn)元

　　D.2000萬(wàn)元

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)我國(guó)2012年11月1日開(kāi)始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)�；�金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)元人民幣。

　　38[單選題] 上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，(　　)。

　　A.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算

　　B.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

　　C.以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算

　　D.以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算

　　參考答案：B

　　參考解析： 上證綜合指數(shù)以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

　　39[單選題] 股票是一種資本證券，它屬于(　　)。

　　A.實(shí)物資本

　　B.真實(shí)資本

　　C.虛擬資本

　　D.風(fēng)險(xiǎn)資本

　　參考答案：C

　　參考解析： 股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。

　　40[單選題] 可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是(　　)。

　　A.公司股份在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　B.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價(jià)格左右小幅波動(dòng)

　　C.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度

　　D.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度

　　參考答案：C

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到某一幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為。

　　41[單選題] (　　)是指專為暫時(shí)無(wú)法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。

　　A.主板市場(chǎng)

　　B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

　　C.中小板市場(chǎng)

　　D.第四板市場(chǎng)

　　參考答案：B

　　參考解析： 創(chuàng)業(yè)板，又稱二板市場(chǎng)，即第二股票交易市場(chǎng)，是專為暫時(shí)無(wú)法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。

　　42[單選題] 基金一般反映的是(　　)。

　　A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　B.信托關(guān)系

　　C.借貸關(guān)系

　　D.所有權(quán)關(guān)系

　　參考答案：B

　　參考解析： 股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的是信托關(guān)系，但公司型基金除外。

　　43[單選題] 經(jīng)濟(jì)體系的基本功能是通過(guò)(　　)，來(lái)生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)，以滿足社會(huì)的多樣化需要。

　　A.調(diào)節(jié)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

　　B.配置稀缺資源

　　C.控制物價(jià)水平

　　D.實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　參考答案：B

　　參考解析： 經(jīng)濟(jì)體系的基本功能是通過(guò)配置稀缺資源，來(lái)生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)，以滿足社會(huì)的多樣化需要。

　　44[單選題] 基金托管費(fèi)是支付給(　　)的費(fèi)用。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.基金持有人

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用�；�金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

　　45[單選題] 1999年7月，(　　)的提出，標(biāo)志著我國(guó)股票市場(chǎng)改變以往投資分散化格局、以機(jī)構(gòu)投資者構(gòu)成投資主體的主要成分和基本資金來(lái)源的改革正式啟動(dòng)。

　　A.個(gè)人投資者概念

　　B.機(jī)構(gòu)投資者概念

　　C.戰(zhàn)略投資者概念

　　D.管理型投資者概念

　　參考答案：C

　　參考解析： 1999年7月，戰(zhàn)略投資者的概念首次被提出，機(jī)構(gòu)投資者的范圍得到前所未有的擴(kuò)大，標(biāo)志著我國(guó)股票市場(chǎng)改變以往投資分散化格局、以機(jī)構(gòu)投資者構(gòu)成投資主體的主要成分和基本資金來(lái)源的改革正式啟動(dòng)。

　　46[單選題] 上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告不包括(　　)。

　　A.年度報(bào)告

　　B.中期報(bào)告

　　C.月度報(bào)告

　　D.季度報(bào)告

　　參考答案：C

　　參考解析： 上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)披露。

　　47[單選題] 公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備最近(　　)年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載的條件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu).具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載。無(wú)其他重大違法行為以及經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　48[單選題] 證券交易所采用(　　)交易方式。

　　A.經(jīng)紀(jì)制

　　B.會(huì)員制

　　C.市場(chǎng)制

　　D.價(jià)格制

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀(jì)商通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格，達(dá)成交易。

　　49[單選題] 操縱證券市場(chǎng)的行為應(yīng)該受到的處罰不包括(　　)。

　　A.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　　B.沒(méi)收違法所得

　　C.處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第203條規(guī)定.違反本法規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的.處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的。還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

　　50[單選題] 中國(guó)金融期貨交易所于2006年9月8日在(　　)成立。

　　A.深圳

　　B.北京

　　C.上海

　　D.大連

　　參考答案：C

　　參考解析： 中國(guó)金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立，是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中同證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的中國(guó)首家公司制交易所。注冊(cè)資本為5億元人民幣。

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