點擊查看：2019年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》預習試題匯總

　　[選擇題]

　　1、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于()。

　　A.平價方式

　　B.溢價方式

　　C.折價方式

　　D.都不是

　　正確答案是：C

　　解析

　　貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于折價方式

　　2、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性，是股票的()。

　　A.收益性

　　B.風險性

　　C.流動性

　　D.參與性

　　正確答案是：C

　　解析

　　股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性，是股票的流動性。

　　3、央行的公開市場操作包括買賣政府債券或()

　　A.金融債券

　　B.企業(yè)債券

　　C.次級債券

　　D.公司債券

　　正確答案是：A

　　解析

　　央行的公開市場操作包括買賣政府債券或金融債券。

　　4、政府債券市場上最主要的投資工具是( )。

　　A.收益?zhèn)��?/P>

　　B.普通債券

　　C.國債

　　D.政府保證債券

　　正確答案是：C

　　解析

　　國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的投資工具。

　　5、資信評級機構和資產(chǎn)評估機構屬于證券()機構。

　　A.銷售

　　B.營業(yè)

　　C.服務

　　D.咨詢

　　正確答案是：C

　　解析

　　證 券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會計師事務所等從事證 券服務業(yè)務的機構。投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務2年以上的經(jīng)驗

　　6、投資者向經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為( )

　　A.申報

　　B. 開戶

　　C.委托

　　D.交割

　　正確答案是：C

　　解析

　　投資者向經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為委托。

　　7、( )負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C.中國人民銀行

　　D.商務部

　　正確答案是：B

　　解析

　　根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行間市場交易商協(xié)會負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。

　　8、基金份額持有人與托管人之間的關系是()。

　　A.委托與受托的關系

　　B.管理與被管理的關系

　　C.相互制衡的關系

　　D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關系

　　正確答案是：A

　　解析

　　基金份額持有人與托管人之間是委托與受托的關系。

　　9、在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應向()等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.財政部

　　D.中國銀監(jiān)會

　　正確答案是：C

　　解析

　　在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應向財政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請，由窗口單位會同中國人民銀行、國家發(fā)改委、中國證監(jiān)會等部門審核后，報國務院同意。

　　10、一行三會體現(xiàn)我國金融業(yè)( )格局。

　　A.混業(yè)監(jiān)管

　　B.分業(yè)監(jiān)管

　　C.集中統(tǒng)一

　　D.分散管理

　　正確答案是：B

　　解析

　　“一行三會”構成了中國金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局�！耙恍腥龝�”均實行垂直管理。

　　11、股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票叫( )。

　　A.法人股

　　B.國家股

　　C.外資股

　　D.境外股

　　正確答案是：C

　　解析

　　外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

　　12、申請證券投資咨詢從業(yè)資格注冊資本為()萬元。

　　A.200

　　B.100

　　C.500

　　D.300

　　正確答案是：B

　　解析

　　申 請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構具備的條件申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機 構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人 員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的 通信及其他信息傳遞設施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

　　13、證券的發(fā)行市場屬于( )

　　A.一級市場

　　B.二級市場

　　C.資本市場

　　D.證券市場

　　正確答案是：A

　　解析

　　發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。

　　14、“新三板”主要經(jīng)營范圍是組織安排()股份的公開轉(zhuǎn)讓。

　　A.上市股份公司

　　B.有限責任公司

　　C.國有企業(yè)

　　D.非上市股份公司

　　正確答案是：D

　　解析

　　“新三板”主要經(jīng)營范圍是組織安排非上市股份公司股份的公開轉(zhuǎn)讓。

　　15、有關委托方式，說法不正確的是()。

　　A.可分為柜臺委托和非柜臺委托

　　B.柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺

　　C.電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動委托

　　D.口頭委托是較為普遍的委托方式

　　正確答案是：D

　　解析

　　證券委托的形式分為柜臺委托和非柜臺委托，非柜臺委托又分為電話或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托。

　　16、下列關于我國混合資本債券特征的說法中，錯誤的是()。

　　A.自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權

　　B.自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　C.自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權

　　D.期限在15年以上

　　正確答案是：C

　　解析

　　我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　17、世界上第一個股票交易所于1602年在( )成立。

　　A.倫敦

　　B. 紐約

　　C.華盛頓

　　D.阿姆斯特丹

　　正確答案是：D

　　解析

　　世界上第一個股票交易所于1602年在阿姆斯特丹成立。

　　18、我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，最有代表性的是()。

　　A.發(fā)行量加權股價指數(shù)

　　B.金融股發(fā)行量加權股價指數(shù)

　　C.電子股發(fā)行量加權股價指數(shù)

　　D.產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)

　　正確答案是：A

　　解析

　　中 國臺灣證券交易所發(fā)行量加權股價指數(shù)。我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，以發(fā)行股數(shù)加權計算的有26種，包括發(fā)行量加權股價指數(shù)(未含金融股發(fā)行 量加權股價指數(shù)和電子股發(fā)行量加權股價指數(shù));還有22種產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)、與英國富時(FTSE)共同編制的臺灣50指數(shù)以及以算術平均法計算的綜合股 價平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)。其中最有代表性的是臺灣證券交易所發(fā)行量加權股價指數(shù)。

　　19、( )是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A.商業(yè)銀行次級債券

　　B.混合資本債券

　　C.金融債券

　　D.銀行股票

　　正確答案是：B

　　解析

　　我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　20、設立證券登記結算公司的條件是自有資金不少于人民幣()元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　正確答案是：C

　　解析

　　設立證券登記結算公司的條件是自有資金不少于人民幣2億元。

　　21、()是股票最基本的特征

　　A.收益性

　　B.風險性

　　C.流動性

　　D.參與性

　　正確答案是：A

　　解析

　　收益性是股票最基本的特征。

　　22、結構化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品，前者通�？梢栽�()交易。

　　A.交易所

　　B.證券公司

　　C.基金公司

　　D.商業(yè)銀行

　　正確答案是：A

　　解析

　　結構化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品，其中，前者通�？梢栽诮灰姿�交易。

　　23、證券托管是指投資者將持有的證券委托給()保管。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結算機構

　　D.商業(yè)銀行

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券的托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管。

　　債券的托管一般是在商業(yè)銀行。

　　24、()是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　A.法人股

　　B.國家股

　　C.社會公眾股

　　D.外資股

　　正確答案是：D

　　解析

　　外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

　　25、()是利率互換市場發(fā)展的動力，也是必要條件。

　　A.利率浮動性

　　B.利率市場化

　　C.利率固定性

　　D.利率互換

　　正確答案是：B

　　解析

　　利率市場化是利率互換市場發(fā)展的動力，也是必要條件。

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