二、組合型選擇題(每小題1分)

　　(1) 下列屬于《證券法》適用范圍的有( )。

　　Ⅰ.股票的發(fā)行

　�、�.公司債券的交易

　�、�.政府債券的上市交易

　�、�.證券投資基金份額的上市交易

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析: 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立.設立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構，變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所.在境外沒立、收購、參股證券經(jīng)營機構，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　(2) 一般情況下.公開發(fā)行股票并在主板上市時，招股說明書必須披露( )。

　�、�.所有者權益變動表

　�、�.財務報表差異調(diào)節(jié)表

　�、�.現(xiàn)金流量表

　�、�.盈利預測表

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:規(guī)定如下：(1)發(fā)行人運行3年以上的，應披露最近3年及1期的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表：運行不足3年的.應披露最近3年及1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表;(2)發(fā)行境外上市外資股的發(fā)行人，由于在境內(nèi)外披露的財務會計資料所采用的會計準則不同，導致凈資產(chǎn)或凈利潤存在差異的，發(fā)行人應披露財務報表差異調(diào)節(jié)表，并注明境外會計師事務所的名稱;(3)所有者權益情況披露。發(fā)行人應披露所有者權益變動表，扼要披露報告期內(nèi)各期末股東權益的情況包括股本、資本公積、盈余公積、未分配利潤及少數(shù)股東權益的情況;(4)發(fā)行人披露的盈利預測報告應包括盈利預測表及其說明。

　　(3) 未經(jīng)法定機關核準，擅自公開發(fā)行證券的，應采取的處罰措施有( )。

　�、�.責令停止發(fā)行

　�、�.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　Ⅳ.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。

　　期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理;⑥國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。

　　未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。

　　(4) 上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有( )。

　　Ⅰ.責令改正

　�、�.對直接負責的主管人員，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.上市公司的實際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權：①檢查公司財務;②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議.在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權。

　　(5) 公司申請公司債券上市交易應符合的條件有( )。

　�、�.公司債券的期限為1年以上

　�、�.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　�、�.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

　�、�.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬元

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:A

　　解析: 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第60條的規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。

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