三、判斷題

　　第1題證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保持風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，貫徹穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)方針，防范各種風(fēng)險(xiǎn)因素，制定證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制和每日風(fēng)險(xiǎn)自查制度，在內(nèi)部設(shè)立專門機(jī)構(gòu)和人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢查。()

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保持風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，貫徹穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)方針，防范各種風(fēng)險(xiǎn)因素，制定證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制和每日風(fēng)險(xiǎn)自查制度，在內(nèi)部設(shè)立專門機(jī)構(gòu)和人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢查。

　　第2題客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員須具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于4人。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員須具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　第3題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受實(shí)物形式的資產(chǎn)。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

　　第4題證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票，發(fā)生客戶應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)立即通知有關(guān)客戶，并督促其履行相應(yīng)義務(wù);客戶拒不履行的，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票，發(fā)生客戶應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)立即通知有關(guān)客戶，并督促其履行相應(yīng)義務(wù);客戶拒不履行的，證券公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)告。

　　第5題證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由證券公司承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　第6題證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券交易所。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部。

　　第7題融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿1年以上。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。

　　第8題證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。

　　第9題證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在當(dāng)日交易日收市后予以公告。()

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在次一交易日開(kāi)市前予以公告。

　　第10題證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。()

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

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