組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。

　　【第1題】不得注冊(cè)為保薦機(jī)構(gòu)投資主辦人的情形有(　　)。

　�、�.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　Ⅱ.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年

　�、�.未通過證券從業(yè)人員年檢

　　Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十三條規(guī)定，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后二十日內(nèi)完成注冊(cè)。有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;③被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。

　　【第2題】按照《中華人民共和國證券投資基金法》的要求，公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開或者變相公開募集基金。公開募集基金具體包括(　　)。

　�、�.向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過200人

　�、�.向不特定對(duì)象募集資金

　�、�.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　Ⅳ.向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過100人

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： 《基金法》第五十一條規(guī)定，公開募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過二百人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　【第3題】設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、�.注冊(cè)資本不低于5千萬元人民幣

　�、�.有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

　�、�.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　【第4題】關(guān)于有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，有(　　)情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)。

　�、�.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

　�、�.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

　�、�.其他股東損害其利益，造成其重大損失的

　�、�.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤條件的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 《公司法》第七十四條規(guī)定，有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)：①公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

　　【第5題】證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其(　　)相適應(yīng)。

　�、�.內(nèi)部控制制度

　�、�.合規(guī)制度

　�、�.人力資源狀況

　�、�.財(cái)務(wù)狀況

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。

　　【第6題】應(yīng)記入處罰處分信息的有(　　)。

　�、�.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出的行政處罰

　　Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施的自律懲戒措施

　�、�.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司實(shí)施的自律懲戒措施

　　Ⅳ.證券交易所實(shí)施的自律懲戒措施

　　A.Ⅰ ⅡⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第十條規(guī)定，下列信息應(yīng)記入處罰處分信息：①中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施;②中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)等證券市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的自律懲戒措施;③協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄的其他情況。

　　【第7題】一般情況下，證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)主要包括(　　)。

　�、�.董事會(huì)

　�、�.監(jiān)事會(huì)

　�、�.投資決策機(jī)構(gòu)

　�、�.自營業(yè)務(wù)部門

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》【第四條規(guī)定，建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制設(shè)立。

　　【第8題】招股說明書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有(　　)。

　�、�.發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)

　�、�.每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格

　�、�.無記名股票的發(fā)行總數(shù)

　�、�.募集資金的用途

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八十六條規(guī)定，招股說明書應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制訂的公司章程，并栽明下列事項(xiàng)：①發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù);②每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格;③無記名股票的發(fā)行總數(shù);④募集資金的用途;⑤認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù);⑥本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說明。

　　【第9題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)包括(　　)。

　　Ⅰ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　�、�.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　�、�.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：①代理投資人從事證券、期貨買賣;②向投資人承諾證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　【第10題】下列主體中，做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記人獎(jiǎng)勵(lì)信息的有(　　)。

　�、�.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　�、�.全國性證券交易所

　　Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第九條規(guī)定，下列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息：①中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu);②中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì);③全國性證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所;④其他省部級(jí)及以上國家相關(guān)主管機(jī)關(guān)或協(xié)會(huì)認(rèn)可的境內(nèi)外自律組織;⑤協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。

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