組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

　　【第1題】集合計劃應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　�、�.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下

　�、�.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

　　Ⅲ.客戶人數(shù)在200人以下

　�、�.多個客戶參與金額不低于200萬元人民幣

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第五條規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)為合格投資者提供服務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，并擔(dān)任計劃管理人。集合計劃應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①募集資金規(guī)模在五十億元人民幣以下;②單個客戶參與金額不低于一百萬元人民幣;③客戶人數(shù)在二百人以下。

　　【第2題】集合計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形有(　　)。

　�、�.計劃存續(xù)期間，客戶為1人

　�、�.計劃存續(xù)期間，客戶少于2人

　�、�.計劃存續(xù)期滿且不展期

　　Ⅳ.計劃說明書約定的終止情形

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第四十九條規(guī)定，有下列情形之一的，集合計劃應(yīng)當(dāng)終止：①計劃存續(xù)期間，客戶少于兩人;②計劃存續(xù)期滿且不展期;③計劃說明書約定的終止情形;④法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他終止情形。

　　【第3題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形有(　　)。

　�、�.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　�、�.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　Ⅲ.最近12個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　�、�.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第九條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：①最近二十四個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄;②最近二十四個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;③最近三十六個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　【第4題】發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，不可以有的情形包括(　　)。

　�、�.最近24個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰

　�、�.最近12個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)

　　Ⅲ.因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見

　�、�.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第二十三條規(guī)定，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有下列情形：①被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的;②最近三十六個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近十二個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé);③因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。

　　【第5題】證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃后，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，并提交相關(guān)材料。證券公司應(yīng)提交的材料有(　　)。

　�、�.備案報告

　　Ⅱ.資產(chǎn)托管協(xié)議

　�、�.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見

　�、�.關(guān)于后續(xù)投資運作合法合規(guī)的承諾

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第十條規(guī)定，證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃后五日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，并提交下列材料：①備案報告;②集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風(fēng)險揭示書;③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;⑤已有集合計劃運作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說明;⑥關(guān)于后續(xù)投資運作合法合規(guī)的承諾;⑦中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

　　【第6題】優(yōu)先股合格投資者包括(　　)。

　�、�.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品

　�、�.實收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣400萬元的企業(yè)法人

　�、�.實繳出資總額不低于人民幣500萬元的合伙企業(yè)

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《優(yōu)先股試點管理辦法》第六十五條規(guī)定，本辦法所稱合格投資者包括：①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險公司等;②上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等;③實收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣五百萬元的企業(yè)法人;④實繳出資總額不低于人民幣五百萬元的合伙企業(yè);⑤合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)、符合國務(wù)院相關(guān)部門規(guī)定的境外戰(zhàn)略投資者;⑥除發(fā)行人董事、高級管理人員及其配偶以外的，名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶的資產(chǎn)總額不低于人民幣五百萬元的個人投資者;⑦經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他合格投資者。

　　【第7題】投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊，應(yīng)提交的材料有(　　)。

　�、�.申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明

　�、�.申請人對申請材料的真實、準(zhǔn)確和完整的承諾

　�、�.協(xié)會要求報送的其他材料

　�、�.證券公司對申請材料的真實、準(zhǔn)確和完整的承諾

　　A.Ⅰ ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料：①申請人具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;②申請人對申請材料的真實、準(zhǔn)確和完整的承諾;③協(xié)會要求報送的其他材料。

　　【第8題】要約收購報告書應(yīng)當(dāng)載明的事項有(　　)。

　　Ⅰ.收購人的姓名

　�、�.收購人關(guān)于收購的決定

　�、�.預(yù)定收購股份的數(shù)量和比例

　�、�.收購價格

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第二十九條規(guī)定，要約收購報告書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①收購人的姓名、住所;收購人為法人的，其名稱、注冊地及法定代表人，與其控股股東、實際控制人之間的股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。②收購人關(guān)于收購的決定及收購目的，是否擬在未來十二個月內(nèi)繼續(xù)增持。③上市公司的名稱、收購股份的種類。④預(yù)定收購股份的數(shù)量和比例。⑤收購價格。⑥收購所需資金額、資金來源及資金保證，或者其他支付安排。⑦收購要約約定的條件。⑧收購期限。⑨公告收購報告書時持有被收購公司的股份數(shù)量、比例。④本次收購對上市公司的影響分析，包括收購人及其關(guān)聯(lián)方所從事的業(yè)務(wù)與上市公司的業(yè)務(wù)是否存在同業(yè)競爭或者潛在的同業(yè)競爭，是否存在持續(xù)關(guān)聯(lián)交易;存在同業(yè)競爭或者持續(xù)關(guān)聯(lián)交易的，收購人是否已作出相應(yīng)的安排，確保收購人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間避免同業(yè)競爭以及保持上市公司的獨立性。11未來十二個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進(jìn)行調(diào)整的后續(xù)計劃。12前二十四個月內(nèi)收購人及其關(guān)聯(lián)方與上市公司之間的重大交易。13前六個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣被收購公司股票的情況。14中國證監(jiān)會要求披露的其他內(nèi)容。

　　【第9題】證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。代銷或者包銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項有(　　)。

　　Ⅰ.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

　�、�.代銷、包銷的期限及起止日期

　　Ⅲ.代銷、包銷的付款方式及日期

　�、�.代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券法》【第三十條規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;③代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　【第10題】發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間如果(　　)，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　�、�.上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露

　�、�.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更

　　Ⅲ.公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上

　�、�.首次公開發(fā)行股票并上市之日起6個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組

　　A.Ⅰ ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅳ項，《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十二條規(guī)定，發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起十二個月內(nèi)累計百分之五十以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)行重組，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起三個月到十二個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

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