第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合選擇題

　　二、組合型選擇題

　　51[單選題] 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　�、�.從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

　�、�.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常

　�、�.信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄

　�、�.資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強的還款能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：以上選項均符合中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定的證券公司選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)。除以上選項所列標(biāo)準(zhǔn)外，證券公司選擇的客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)還有：客戶的投資風(fēng)格及業(yè)績(投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險承受能力)、關(guān)聯(lián)關(guān)系(非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人)。

　　52[單選題] 董事會的每屆任期可以是(　　)。

　�、�.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第45條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定.但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。

　　53[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　�、�.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　�、�.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票。也可以為無記名股票

　　Ⅳ.公司向法人發(fā)行的股票，不得另立戶名

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第129條的規(guī)定，公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

　　54[單選題] 下列屬于有限責(zé)任公司高級管理人員的有(　　)。

　�、�.經(jīng)理Ⅱ.副經(jīng)理Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.財務(wù)負責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

　　55[單選題] 下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計

　�、�.股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱

　�、�.公司分配當(dāng)年稅后利潤時。應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金

　�、�.資本公積金可以用于彌補公司的虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第168條的規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。

　　56[單選題] 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)時可以采取的措施有(　　)。

　�、�.對期貨交易所進行現(xiàn)場檢查

　　Ⅱ.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　�、�.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

　�、�.永久限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第48條的規(guī)定。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：①對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查;②進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;③詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;④查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料;⑤查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料.可以予以封存;⑥查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;⑦在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

　　57[單選題] 下列關(guān)于證券公司股東出資的說法，正確的有(　　)。

　�、�.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財產(chǎn)出資

　�、�.應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資并出具證明

　�、�.證券公司的債權(quán)人不能將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)

　　Ⅳ.出資中的非貨幣財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第9條的規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本30%。證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資并出具證明;出資中的非貨幣財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估。在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受本條第1款規(guī)定的限制。

　　58[單選題] 目前，上海證券交易所推出的國債買斷式回購交易的回購期限主要有(　　)天回購品種。

　　Ⅰ.4 Ⅱ.7 Ⅲ.14 Ⅳ.28

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國債買斷式回購交易的券種和回購期限由上海證券交易所確定并向市場公布。買斷式回購的同購期限從1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天中選擇。目前.推出的回購期限有7天、28天和91天回購品種。

　　59[單選題] 證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的(　　)等。

　　Ⅰ.價值分析報告Ⅱ.行業(yè)研究報告

　�、�.投資策略報告Ⅳ.證券會計年報

　　A.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ

　　B.Ⅰ;Ⅲ;Ⅳ

　　C.Ⅰ;Ⅱ;Ⅳ

　　D.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ;Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，本規(guī)定所稱發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。

　　60[單選題] 下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有(　　)。

　　Ⅰ.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　�、�.證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜

　�、�.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易

　�、�.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流動性要求，證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項Ⅱ不屬于開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。證券公司自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶利益的，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，故選項Ⅲ不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。選項Ⅰ、Ⅳ的做法均為證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為。

　　61[單選題] 規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括(　　)。

　　Ⅰ.《中華人民共和國證券法》、

　　Ⅱ.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　�、�.《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　Ⅳ.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括市場準(zhǔn)入管理方面、證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險防范方面、證券公司信息披露方面的法律。題中四個選項都正確。

　　62[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括(　　)。

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商 Ⅱ.委托人

　�、�.證券交易所 Ⅳ.證券交易的對象

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由下列四個要素構(gòu)成：(1)委托人。(2)證券經(jīng)紀(jì)商。(3)證券交易所。(4)證券交易的對象。

　　63[單選題] 商品期貨中的主要品種可以分為(　　)。

　�、�.農(nóng)產(chǎn)品期貨 Ⅱ.金屬期貨

　　Ⅲ.能源期貨 Ⅳ.外匯期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　64[單選題] 自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要(　　)。

　�、�.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》

　�、�.提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件

　　Ⅲ.提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　�、�.提交發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：自然人中請變更證券賬戶注冊資料：客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件、本人有效身份證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)、中國結(jié)算公司要求提供的其他資料�？蛻粑�托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　65[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢(　　)。

　�、�.委托記錄 Ⅱ.交易記錄

　　Ⅲ.證券和資金余額 Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

　　66[單選題] 下列選項中，屬于《證券風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施的有(　　)。

　　Ⅰ.停業(yè)整頓 Ⅱ.托管

　�、�.接管 Ⅳ.行政重組

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，風(fēng)險處置措施還包括撤銷。

　　67[單選題] 違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有(　　)。

　�、�.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

　�、�.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

　�、�.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

　　Ⅳ.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。其情形包括：(1)未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)。(2)證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。(3)證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券。(4)資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行。(5)資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

　　68[單選題] 信息公開的內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.上市公告書 Ⅱ.中期報告

　�、�.年度報告 Ⅳ.臨時報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

　　69[單選題] 公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項包括(　　)。

　�、�.公司名稱 Ⅱ.公司住所

　　Ⅲ.注冊資本 Ⅳ.經(jīng)營范圍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：參考《中華人民共和國公司法》第七條規(guī)定。

　　70[單選題] 下列選項中，屬于合格投資者的是(　　)。

　　Ⅰ.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣

　�、�.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣

　�、�.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣

　�、�.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

　　71[單選題] 全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有(　　)。

　�、�.商業(yè)銀行 Ⅱ.保險公司

　�、�.財務(wù)公司 Ⅳ.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：全國用戶間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債券等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體是銀行間市場會員，主要是商業(yè)銀行、保險公司、證券投資基金等金融機構(gòu)。

　　72[單選題] 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的(　　)等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　�、�.公司治理 Ⅱ.內(nèi)部控制

　　Ⅲ.風(fēng)險狀況 Ⅳ.業(yè)務(wù)質(zhì)量

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　　73[單選題] 為保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢方式有(　　)。

　�、�.電話查詢

　　Ⅱ.網(wǎng)上查詢.

　�、�.書面查詢

　　Ⅳ.在營業(yè)場所公示

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

　　74[單選題] 下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是(　　)。

　�、�.違背客戶的委托為其買賣證券

　　Ⅱ.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

　�、�.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　�、�.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件，(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　75[單選題] 對基金投資進行限制的主要目的有(　　)。

　�、�.降低風(fēng)險 Ⅱ.避免基金操縱市場

　�、�.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用 Ⅳ.增加基金資產(chǎn)的收益水平

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：對基金投資進行限制的主要目的有：(1)引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險。(2)避免基金操縱市場。(3)發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。

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