26[單選題] 上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前(　)個交易日公司股票交易均價。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析：上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前20個交易日公司股票交易均價。

　　27[單選題] 承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)提供虛假材料的，處以違法所得(　)倍以上(　)倍以下的罰款。

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;10

　　D.5;20

　　參考答案：A

　　參考解析：承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)提供虛假材料的，由公司登記機關沒收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關主管部門依法責令該機構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　28[單選題] 公司合并的，應當自作出合并決議之日起(　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第173條規(guī)定，公司應當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。

　　29[單選題] 下列各項中，屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是( )

　　I、申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫停或終止上市交易的情形

　�、�、要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容

　�、�、依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式

　�、簟⑿畔⑴�露的一般原則規(guī)定及要求

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：選C，《中華人民共和國債券法》關于證券交易的主要內(nèi)容還包括：①不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務機構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費的規(guī)定;②中期報告和年度報告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責任追求，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定;③操縱證券市場及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規(guī)定。

　　30[單選題] 余額包銷最長不得得超過(　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.半年

　　D.1年

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第33條第1款規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式，故選B。

　　31[單選題] 下列關于證券分析師條件的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.具備證券從業(yè)資格

　　B.從事證券相關行業(yè)2年以上

　　C.具有證券專業(yè)知識

　　D.具備行業(yè)分析的學科背景

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第170條規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務業(yè)務的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務2年以上經(jīng)驗。并沒有要求具備行業(yè)分析的學科背景，故D項說法錯誤。

　　32[單選題] 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　)萬元。

　　A.500

　　B.150

　　C.100

　　D.300

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

　　33[單選題] 保薦事務聯(lián)絡人信息發(fā)生變化的，應當自變更之日起(　)個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦事務聯(lián)絡人信息發(fā)生變化的，應當自變更之日起3個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會提交更新資料。

　　34[單選題] 根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的(　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。

　　35[單選題] 證券經(jīng)紀中委托合同的標的物是(　)。

　　A.委托人

　　B.證券經(jīng)紀商

　　C.證券交易所

　　D.證券交易對象

　　參考答案：D

　　參考解析：證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象。

　　36[單選題] 有權(quán)召集持有人大會的機構(gòu)是(　)。

　　A.基金公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.基金管理人

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第84條第1款規(guī)定，基金份額持有人大會由基金管理人召集。基金份額持有人大會設立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集;該日常機構(gòu)未召集的，由基金管理人召集�；�金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。

　　37[單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件不包括(　)。

　　A.已建立完善的客戶投訴處理機制

　　B.有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員

　　C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施

　　D.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列條件：①經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險;③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財務狀況艮好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年來發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試;⑧有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　38[單選題] 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當按照(　)和證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《證券法》

　　C.《公司法》

　　D.《國務院條例》

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格。

　　39[單選題] 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，其收入來源于(　)。

　　A.證券差價

　　B.證券分紅

　　C.傭金收入

　　D.利息收入

　　參考答案：C

　　參考解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。

　　40[單選題] 下列關于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

　　B.對證券及其證券相關產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義

　　C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴瑾的研究方法和分析邏輯，基于合理的數(shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

　　D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論

　　參考答案：D

　　參考解析：《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第18條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。故D項說法錯誤。

　　41[單選題] 證券營業(yè)部應制定重大突發(fā)事件應急處理預案，定期組織自查，按規(guī)定進行演練，自查及演練情況以書面方式保存的時間不少于(　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：證券營業(yè)部應當制定重大突發(fā)事件應急處理預案，定期組織自查，按規(guī)定進行演練。自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

　　42[單選題] 任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實際控制證券公司(　)以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第14條第1款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%;②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式.實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

　　43[單選題] 證券經(jīng)紀業(yè)務的具體對象是(　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.證券

　　D.特定價格的證券

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務的具體對象是特定價格的證券。

　　44[單選題] 未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司名義的，由公司登記機關責令改正或者予以取締，可以并處(　)萬元以下的罰款。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：D

　　參考解析：未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機關責令改正或者予以取締，可以并處10萬元以下的罰款。

　　45[單選題] 試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括(　)。

　　A.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/P>

　　B.無不良誠信記錄

　　C.從事公司保薦相關業(yè)務3年以上

　　D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學歷

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第11條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：①具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷;②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;③參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年來受到中國證監(jiān)會的行政處罰;⑤未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　46[單選題] 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結(jié)算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，關于指定銀行，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結(jié)算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以證券公司的名義單獨立戶管理

　　B.指定商業(yè)銀行應當為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶

　　C.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應當通過指定商業(yè)銀行辦理

　　D.指定商業(yè)銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結(jié)算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，故選項A說法錯誤。

　　47[單選題] 客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于(　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

　　48[單選題] 公司應當自作出合并決議之日起(　)日內(nèi)通告?zhèn)鶛?quán)人，并于(　)日內(nèi)在報紙上至少公告3次。

　　A.10;20

　　B.10;30

　　C.15;20

　　D.10;20

　　參考答案：B

　　參考解析：《公司法》第184條第3款規(guī)定：公司應當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通告?zhèn)鶛?quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上至少公告3次。

　　49[單選題] 非交易過戶對于贈與情形，目前僅受理經(jīng)(　)民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請。

　　A.省級(含)以上

　　B.市級(含)以上

　　C.縣級(含)以上

　　D.中央

　　參考答案：A

　　參考解析：非交易過戶對于贈與情形，目前僅受理經(jīng)省級(含)以上民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請。

　　50[單選題] 公司財產(chǎn)優(yōu)先支付的是(　)。

　　A.普通股股東

　　B.優(yōu)先股股東

　　C.債權(quán)人

　　D.員工工資

　　參考答案：C

　　參考解析：公司財產(chǎn)優(yōu)先支付的是債權(quán)人。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　2018年證券從業(yè)資格考試復習資料匯總（各科目）

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載