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　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　1[單選題] 被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿(　)年，不得注冊為投資主辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被協(xié)會采取紀律處分未滿2年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。

　　2[單選題] 委托柜臺應(yīng)嚴格按照(　)的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。

　　A.客戶優(yōu)先

　　B.品種優(yōu)先

　　C.時間優(yōu)先

　　D.數(shù)量優(yōu)先

　　參考答案：C

　　參考解析：委托柜臺應(yīng)嚴格按照時間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。

　　3[單選題] 股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，在公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后，發(fā)起人應(yīng)當在(　)日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：對于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序，公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后，發(fā)起人應(yīng)當在30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。

　　4[單選題] 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，最近(　)年沒有違法記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄。

　　5[單選題] 投資者持有或與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到(　)時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　6[單選題] A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長期限為(　)個交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第180條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。因此，監(jiān)管機制可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。

　　7[單選題] 下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是( )。

　　A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶

　　B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份

　　C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作

　　D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權(quán)

　　參考答案：D

　　參考解析：從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)。故D項說法錯誤。

　　8[單選題] 銷售證券是一種從社會(　)的活動。

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.債務(wù)性融資

　　D.混合融資

　　參考答案：A

　　參考解析：銷售證券是一種從社會直接融資的活動。

　　9[單選題] 下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.不可以買賣股權(quán)

　　B.可以買賣基金份額

　　C.可以買賣期權(quán)

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

　　參考答案：A

　　參考解析：非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。

　　10[單選題] 基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以(　)為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)

　　B.持有的證券資產(chǎn)

　　C.出資

　　D.銀行儲蓄存款

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第5條第1款規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

　　11[單選題] 證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，(　)應(yīng)當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第151條第1款規(guī)定，證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　12[單選題] 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于(　)層級。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.自律性規(guī)則

　　參考答案：C

　　參考解析：部門規(guī)章度規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。

　　13[單選題] 申請股票上市交易，應(yīng)當向(　)報送上市報告書、公司章程等文件。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.工商行政管理局

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：申請股票上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送相關(guān)文件。

　　14[單選題] 收購人在報送上市公司收購報告書之日起(　)日后，公告其要約收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：收購人依照規(guī)定報送符合中國證監(jiān)會規(guī)定的要約收購報告書及其他相關(guān)文件(其他相關(guān)文件與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會提交的文件相同)之日起15日后，公告其要約收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

　　15[單選題] 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的，協(xié)會自注銷證書之日起(　)年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.3

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核;已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　16[單選題] 有限責任公司的權(quán)力機構(gòu)是(　)。

　　A.監(jiān)事會

　　B.理事會

　　C.董事會

　　D.股東會

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第36條規(guī)定，有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。

　　17[單選題] 證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)顧問主辦人不少于(　)人。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;②具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制;④公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整;⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑥財務(wù)顧問主辦人不少于5人;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　18[單選題] 證券自營業(yè)務(wù)的風險性或高風險特點主要是指(　)。

　　A.市場風險

　　B.法律風險

　　C.經(jīng)營風險

　　D.操作風險

　　參考答案：A

　　參考解析：市場風險主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。一般自營業(yè)務(wù)的風險性或高風險特點也主要是指這種風險。

　　19[單選題] 基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風險處(　)萬元以上(　)萬元以下罰款。

　　A.3;30

　　B.10;30

　　C.3;50

　　D.10;50

　　參考答案：B

　　參考解析：基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當?shù)幕�金產(chǎn)品的，處10萬元以上30萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

　　20[單選題] 在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告，該報告的時限從董事會首次決議前(　)起至重組報告書公布之日止。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.5個月

　　D.8個月

　　參考答案：B

　　參考解析：在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告，該報告的時限從董事會首次決議前6個月起至重組報告書公布之日止。

　　21[單選題] 證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起(　)個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　22[單選題] 下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是(　)。

　　A.甲某，年滿20周歲，本科文化

　　B.乙某，年滿18周歲，大專文化

　　C.丙某，年滿20周歲，初中文化

　　D.丁某，年滿20周歲，高中文化

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。

　　23[單選題] 證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的(　)風險，以及其他風險。

　　A.政治

　　B.經(jīng)濟

　　C.市場

　　D.法律

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況.并應(yīng)當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風險，以及其他風險。

　　24[單選題] 下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是(　)。

　　A.同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利

　　B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，確定其作價方案

　　C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當支付相同價額

　　D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第126條規(guī)定，股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當支付相同價額。故D項說法錯誤。

　　25[單選題] 對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額(　)以上(　)以下的罰款。

　　A.5%;10%

　　B.15%;20%

　　C.5%;15%

　　D.10%;20%

　　參考答案：C

　　參考解析：對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。

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