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　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　1.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內容的單位，可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是( )。

　　A. 3年

　　B. 6年

　　C. 10年

　　D. 20年

　　正確答案：A

　　解析：根據《刑法》的規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　2.下列選項中，不正確的是( )。

　　A. 投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　B. 證券公司從事融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

　　C. 公司營業(yè)用主要資產的出售一次達到該資產的40%，這屬于內幕信息

　　D. 基金托管人與基金管理人可以為同一機構

　　正確答案：D

　　解析：投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司。證券公司從事融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。選項A、B正確。下列信息皆屬內幕信息：①可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故選項C正確�；�金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任，基金托管人是基金持有人權益的代表，通常由有實力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔任。基金托管人與基金管理人不可以為同一機構。故選項D錯誤。

　　3.下列關于公司財務會計制度的表述中，說法錯誤的是( )。

　　A. 公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料

　　B. 公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿

　　C. 對公司資產，不得以任何個人名義開立賬戶存儲

　　D. 公司持有的本公司股份不得分配利潤

　　正確答案：A

　　解析：根據《公司法》的規(guī)定，公司應當向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。

　　4.證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A. 3萬元以上30萬元以下

　　B. 5萬元以上50萬元以下

　　C. 3萬元以上10萬元以下

　　D. 3萬元以上20萬元以下

　　正確答案：C

　　解析：根據《證券法》的規(guī)定，證券公司對其證券經紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務。不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　5.依法負有信息披露義務的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務會計報告，對其直接負責的主管人員可處罰的罰金數額是( )。

　　A. 1萬元

　　B. 10萬元

　　C. 25萬元

　　D. 40萬元

　　正確答案：B

　　解析：根據《刑法》的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　6.下列有關從事上市公司收購業(yè)務的財務顧問的說法中，錯誤的是( )。

　　A. 財務顧問在持續(xù)督導期間，發(fā)現有不當行為的，應及時向監(jiān)管機構報告

　　B. 財務顧問在收購中，應關注被收購公司是否存在為收購人提供擔保

　　C. 財務顧問認為收購人利用收購損害收購公司合法權益的，應拒絕為其提供服務

　　D. 財務顧問要進行獨立判斷，不可以聘請其他專業(yè)機構協(xié)助核查

　　正確答案：D

　　解析：財務顧問在收購過程中和持續(xù)督導期間，應當關注被收購公司是否存在為收購人及其關聯方提供擔保或者借款等損害上市公司利益的情形，發(fā)現有違法或者不當行為的，應當及時向中國證監(jiān)會、派出機構和證券交易所報告。故選項A、B正確。根據《上市公司收購管理辦法》，財務顧問認為收購人利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東合法權益的，應當拒絕為收購人提供財務顧問服務。故選項C正確。財務顧問為履行職責，可以聘請其他專業(yè)機構協(xié)助其對收購人進行核查，但應當對收購人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷。故選項D錯誤。

　　7.證券投資基金運作中的三個主要當事人是指基金的( )。

　　A. 管理人、托管人和持有人

　　B. 發(fā)起人、管理人和托管人

　　C. 托管人、發(fā)起人和持有人

　　D. 受益人、管理人和持有人

　　正確答案：A

　　解析：我國的證券投資基金依據基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。

　　8.在可轉換公司債券的承銷業(yè)務中，保薦機構的義務不包括( )。

　　A. 對發(fā)行申請文件進行核查

　　B. 出具證券發(fā)行保薦書

　　C. 上市后的持續(xù)督導

　　D. 可轉換公司債券的受托管理

　　正確答案：D

　　解析：保薦機構(主承銷商)對可轉換公司債券發(fā)行申請文件進行核查。有關核查的程序和原則應參照股票發(fā)行內核工作的有關規(guī)定執(zhí)行。保薦機構(主承銷商)應向中國證監(jiān)會申報核查中的主要問題及其結論。保薦機構(主承銷商)還應負責可轉換公司債券上市后的持續(xù)督導責任。持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度，自上市之日算起。故選項A、C正確。發(fā)行保薦書是保薦機構及其保薦代表人為推薦發(fā)行人證券發(fā)行而出具的正式法律文件，也是評價保薦機構及其保薦代表人從事保薦業(yè)務是否誠實守信、勤勉盡責的重要依據。故選項B正確。在承銷業(yè)務中，不包括對可轉換公司債券的受托管理。故選項D錯誤。

　　9.以下關于投資主辦人說法正確的是( )。

　　A. 定向資產管理業(yè)務的投資主辦人可以兼任專項資產管理業(yè)務的投資主辦人

　　B. 投資主辦人不得少于3人3.6.1.3

　　C. 集合資產管理業(yè)務的投資主辦人可以兼任定向資產管理業(yè)務的投資主辦人

　　D. 同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業(yè)務和自營業(yè)務3.6.2.3

　　正確答案：A

　　解析：根據《證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則》第37條，定向資產管理業(yè)務的投資主辦人不得兼任其他資產管理業(yè)務的投資主辦人。故選項A說法錯誤。證券公司開展資產管理業(yè)務，投資主辦人不得少于5人，故選項B說法錯誤。根據《證券公司集合資產管理業(yè)務實施細則》第53條，同一高級管理人員不得同時分管資產管理業(yè)務和自營業(yè)務;同一人不得兼任上述兩類業(yè)務的部門負責人;同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業(yè)務和自營業(yè)務。集合資產管理業(yè)務的投資主辦人不得兼任其他資產管理業(yè)務的投資主辦人。故選項C說法錯誤、選項D正確。

　　10.下列客戶中，證券公司可以接受進行定向資產管理的是( )。

　　A. 法人客戶乙募集資金人民幣1000萬元，不能提供合法資金募集證明

　　B. 個人客戶丙募集他人資金人民幣500萬元

　　C. 客戶丁資產支持證券人民幣2000萬元

　　D. 客戶甲貨幣資產人民幣50萬元

　　正確答案：C

　　解析：證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元�？蛻粑�托資產應當是客戶合法持有的現金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產管理計劃份額、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產。故選C。

　　11.關于證券投資顧問業(yè)務，下列說法不正確的是( )。

　　A. 按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務

　　B. 按照約定輔助客戶作出投資決策

　　C. 直接或間接獲取經濟利益的經營活動

　　D. 在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告

　　正確答案：D

　　解析：《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》所稱證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。

　　12.股份有限公司中控股股東持有的股份應占股本總額( )以上。

　　A. 20%

　　B. 40%

　　C. 50%

　　D. 60%

　　正確答案：C

　　解析：根據《公司法》的規(guī)定，控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。

　　13.下列選項中，說法正確的是( )。

　　A. 董事會可以對公司分立事項作出決議

　　B. 申請股票上市交易，應當向證券交易所報送公司最近5年的財務會計報告

　　C. 股東會的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定

　　D. 有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額

　　正確答案：C

　　解析：根據《公司法》第37條的規(guī)定，股東會對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決議。故選項A錯誤。根據《證券法》第52條的規(guī)定，申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請股票上市的股東大會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤依法經會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告;⑥法律意見書和上市保薦書;⑦最近1次的招股說明書;⑧證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。故選項B錯誤。根據《公司法》第43條的規(guī)定，股東會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表2/3以上表決權的股東通過。故選項C正確。根據《公司法》第26條的規(guī)定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對有限責任公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。故選項D錯誤。

　　14.下列選項中，說法正確的是( )。

　　A. 證券交易的收費標準、收費方法等應該保密

　　B. 證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應當撤銷相關業(yè)務許可

　　C. 未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事非自用不動產投資業(yè)務

　　D. 證券公司向客戶提供投資建議時，可以預測證券價格的漲跌

　　正確答案：C

　　解析：根據《證券法》的規(guī)定，證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法。故選項A錯誤。證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得。暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。故選項B錯誤。根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業(yè)務。故選項C正確。根據《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。故選項D錯誤。

　　15.下列選項中，說法不正確的是( )。

　　A. 改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議

　　B. 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽

　　C. 證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動

　　D. 證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機構后

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券法》的規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。故選項A正確。根據《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。故選項B正確。根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。故選項C正確。根據《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。故選項D錯誤。

　　16.根據《證券公司客戶資金管理業(yè)務管理辦法》，證券公司、資產托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員涉嫌犯罪應當( )。

　　A. 認定為不適當人選

　　B. 責令停止職權

　　C. 依法移送司法機關

　　D. 對其采取監(jiān)管談話

　　正確答案：C

　　解析：證券公司、資產托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

　　17.一般來說，首次公開發(fā)行股票的詢價對象不包括( )。

　　A. 證券投資基金管理公司

　　B. 財務公司

　　C. 證券公司

　　D. 商業(yè)銀行

　　正確答案：D

　　解析：新股的發(fā)行一般都是通過向詢價對象詢價來確定發(fā)行價格的。詢價對象是指符合規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者、主承銷商自主推薦的機構和個人投資者，以及經中國證監(jiān)會認可的其他投資者。故選D。

　　18.根據現行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員禁止從事的行為是( )。

　　A. 在經紀業(yè)務中接受客戶的全權委托

　　B. 接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用

　　C. 接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務

　　D. 舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會

　　正確答案：A

　　解析：證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括：代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券;違規(guī)向客戶提供資金或有價證券;侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍;在經紀業(yè)務中接受客戶的全權委托;對外透露自營買賣信息,將自營買賣的證券推薦給客戶,或誘導客戶買賣該種證券;中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。故選A。

　　19.以下不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務的機構( )。

　　A. 證券投資咨詢機構

　　B. 證券資信評估機構

　　C. 基金銷售機構

　　D. 金融資產管理公司

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第3條，本辦法所稱機構是指：證券公司;基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;證券投資咨詢機構;證券資信評估機構;中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。故選D。

　　20.下列關于定向資產管理業(yè)務允許行為的說法，正確的是( )。

　　A. 以自有資金參與本公司的定向資產管理業(yè)務

　　B. 以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當競爭行為等方式誤導、誘騙客戶

　　C. 補充協(xié)議中約定保證委托資產本金

　　D. 接受單一客戶委托資產凈值人民幣100萬元

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券公司定向資產管理業(yè)務實施細則(試行)》的規(guī)定，證券公司從事定向資產管理業(yè)務，不得有下列行為：①挪用客戶資產;②以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當競爭行為等方式誤導、誘導客戶;③通過電視、報刊、廣播及其他公共媒體公開推介具體的定向資產管理業(yè)務方案;④接受單一客戶委托資產凈值低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額;⑤以自有資金參與本公司的定向資產管理業(yè)務;⑥以簽訂補充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求;⑦使用客戶委托資產進行不必要的證券交易;⑧內幕交易、操縱證券價格、不正當關聯交易及其他違反公平交易規(guī)定的行為;⑨超出公司經營范圍從事定向資產管理業(yè)務;⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。故選D。

　　21.下列選項中，說法正確的是( )。

　　A. 證券公司融資融券業(yè)務可以和投資銀行業(yè)務集中運行

　　B. 在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業(yè)務正常進行

　　C. 證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試

　　D. 證券、期貨投資咨詢人員可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)

　　正確答案：B

　　解析：證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離。故選項A錯誤。根據《證券公司風險處置條例》的規(guī)定，處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業(yè)務正常進行。故選項B正確。根據《證券公司內部控制指引》的規(guī)定，證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨立監(jiān)控部門負責對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試，確保自營業(yè)務各項風險指標符合監(jiān)管指標的要求并控制在證券公司承受范圍內。故選項C錯誤。根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢人員不得同時在2個或者2個以上的證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)。故選項D錯誤。

　　22.上市公司應當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括( )。

　　A. 公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化

　　B. 公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況

　　C. 公司的監(jiān)事發(fā)生變動

　　D. 公司減資、合并、分立的決定

　　正確答案：C

　　解析：根據《證券法》第67條的規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：①公司的經營方針和經營范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;③公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;④公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況;⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;⑥公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化;⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動;⑧持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;⑨公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;?公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;?國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　23.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的( )個月內不得轉讓。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 6

　　D. 12

　　正確答案：D

　　解析：根據《證券法》的規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓。

　　24.下列選項中，說法正確的是( )。

　　A. 客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達交易指令

　　B. 中國證券業(yè)協(xié)會應當建立證券從業(yè)人員資格管理數據庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理

　　C. 證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后15日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　D. 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后15日內向協(xié)會報告

　　正確答案：B

　　解析：根據《期貨交易管理條例》第27條的規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令�？蛻舻慕灰字噶顟�當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。故選項A錯誤。根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。故選項C錯誤。根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會報告。故選項D錯誤。

　　25.下列選項中，說法正確的是( )。

　　A. 融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動

　　B. 所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對象。因此，證券經紀業(yè)務的對象具有權威性

　　C. 證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性

　　D. 剔除最高報價部分后有效報價投資者數量不足的，應當暫停發(fā)行

　　正確答案：A

　　解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第48條所稱融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。故選項A正確。所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對象。因此，證券經紀業(yè)務的對象具有廣泛性。故選項B錯誤。業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。故選項C錯誤。根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條的規(guī)定，剔除最高報價部分后有效報價投資者數量不足的，應當中止發(fā)行。故選項D錯誤。

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