第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合選擇題

　　51.下列決議中，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有()。

　　Ⅰ.公司合并

　�、�.公司增加注冊資本

　　Ⅲ.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司

　�、�.公司對外擔(dān)保

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時，須經(jīng)股東會代表2/3以上表決權(quán)的股東通過，同時也應(yīng)符合《公司法》規(guī)定的股份有限公司的條件。公司對外擔(dān)保需提交董事會、股東大會決議;對股東或?qū)嶋H控制人的擔(dān)保必須通過股東大會決議，且關(guān)聯(lián)股東回避表決。

　　52.下列選項中，屬于公司公開發(fā)行新股的條件有()。

　�、�.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　�、�.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

　�、�.最近5年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　�、�.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好;⑧最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報剛務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　53.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有()。

　�、�.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額

　　Ⅱ.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

　�、�.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份

　　Ⅳ.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。

　　54.集合資產(chǎn)管理合同由()簽署。

　�、�.證券公司

　�、�.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　�、�.單個客戶

　　Ⅳ.證券交易所

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個客戶雙方簽署。

　　55.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行()等職責(zé)。

　　Ⅰ.安全保管客戶委托資產(chǎn)

　�、�.提高客戶資產(chǎn)收益

　　Ⅲ.監(jiān)督證券公司投資行為

　�、�.辦理資金收付事項

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。

　　56.公司發(fā)行記名股票時，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項()。

　�、�.股東的姓名或者名稱及住所

　�、�.各股東所持股份數(shù)

　�、�.各股東所持股票的編號

　�、�.各股東取得股份的日期

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：①股東的姓名或者名稱及住所;②各股東所持股份數(shù);③各股東所持股票的編號;④各股東取得股份的日期。

　　57.下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是()。

　�、�.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

　�、�.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　�、�.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

　�、�.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：Ⅳ項，禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。

　　58.證券投資基金的銷售人員包括()。

　�、�.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動的人員

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員

　　Ⅳ.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格的人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券投資基金銷售人員是指下列2類人員：基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人;基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。

　　59.()是集合資產(chǎn)管理計劃禁止的投資事項。

　�、�.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險

　�、�.對外擔(dān)保

　　Ⅲ.資金拆借

　�、�.將資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)中，不得違規(guī)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ向均是集合資產(chǎn)管理計劃禁止的投資事項，故選C。

　　60.下列各項中，()屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　Ⅰ.接受客戶全權(quán)委托，代為客戶決定證券的買賣方向、買賣品種、買賣數(shù)量及買賣時間

　　Ⅱ.挪用客戶交易結(jié)算資金和證券，將客戶資金和證券出借或抵押

　�、�.向客戶保證證券交易收益或承諾賠償客戶證券投資損失

　�、�.為投資者提供投資咨詢

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：①不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;②不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益;③不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托;④不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失;⑤不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收;⑦不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交

　　61.下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會的說法中，正確的有()。

　�、�.股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人

　�、�.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3

　�、�.監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　�、�.監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

　　62.下列選項中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有()。

　　Ⅰ.發(fā)行人的董事

　　Ⅱ.持有公司10%以上股份的股東

　�、�.發(fā)行人子公司的總經(jīng)理

　�、�.承銷的證券公司相關(guān)人員

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　63.非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有()。

　�、�.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　�、�.沒收違法所得

　　Ⅲ.違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　64.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中不得具有的行為有()。

　　Ⅰ.接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易

　�、�.為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易

　�、�.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

　�、�.通過設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》的相關(guān)規(guī)定，證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中不得有下列行為：①從事銷售非上市股票等非法證券活動;②接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易;③在非證券營業(yè)場所為客戶辦理開戶;④為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易;⑤以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;⑥通過設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券;⑦為客戶提供諸如T+0透支交易、新股申購資金提前解凍等各類違規(guī)融資行為;⑧為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介服務(wù)或者其他便利。

　　65.下列各項中，受到公司章程約束的有()。

　�、�.股東

　�、�.公司

　�、�.董事

　　Ⅳ.監(jiān)事

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，設(shè)立公司必須依法制定公司章程。公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。

　　66.下列關(guān)于股份有限公司注冊資本的說法，正確的有()。

　�、�.采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額

　�、�.采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額

　　Ⅲ.采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)構(gòu)登記的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額

　　Ⅳ.采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購股本總額

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。

　　67.證券公司有()等情形，且沒有違法所得，應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　�、�.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險

　�、�.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

　�、�.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴

　�、�.未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：題干所述均符合題目要求。

　　68.可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括()。

　�、�.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的

　�、�.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

　　Ⅲ.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的

　�、�.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施。

　　69.下列屬于操縱證券市場行為的是()。

　�、�.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

　�、�.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　�、�.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：禁止任何人以下列手段操縱證券市場：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

　　70.證券公司未按規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告的，對其的處罰，包括()。

　�、�.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得

　�、�.處以違法所得10倍以上30倍以下罰款

　　Ⅲ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、罰款

　　Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人和其他直接責(zé)任人員撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司未按規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告的，對其的處罰包括：責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　71.依法設(shè)立公司的下列事項發(fā)生變更時，需要辦理變更登記的有()。

　　Ⅰ.公司名稱

　�、�.公司住所

　�、�.公司經(jīng)營范圍

　�、�.公司法定代表人姓名

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

　　72.下列屬于設(shè)立有限責(zé)任公司的條件有()。

　�、�.股東符合法定人數(shù)

　�、�.符合最低注冊資本要求

　　Ⅲ.有公司住所

　�、�.有公司名稱

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①股東符合法定人數(shù);②有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額;③股東共同制定公司章程;④有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu);⑤有公司住所。

　　73.下列情形發(fā)生時，股東大會應(yīng)召開臨時股東大會的有()。

　�、�.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時

　�、�.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時

　�、�.單獨(dú)或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時

　�、�.監(jiān)事提議召開時

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開臨時股東大會：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時;③單獨(dú)或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;④董事會認(rèn)為必要時;⑤監(jiān)事會提議召開時;⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

　　74.下列關(guān)于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯誤的有()。

　�、�.由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　�、�.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定

　�、�.由公司章程規(guī)定

　�、�.由董事會主席決定

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

　　75.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托的行為，應(yīng)當(dāng)給予的處罰有()。

　�、�.沒收違法所得

　�、�.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.處以非法融資融券等值以下的罰款

　�、�.處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)�？蛻糍Y金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣買委托的，依照《證券法》第205條的規(guī)定處罰，即沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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