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　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　1.下列關于上市公司股份質(zhì)押的表述，錯誤的是( )。

　　A. 質(zhì)押合同自登記之日生效

　　B. 股份設質(zhì)應訂立書面合同，并辦理出質(zhì)登記

　　C. 公司可以接受以本公司的股票作為質(zhì)押權的標的

　　D. 股東出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權人同意的除外

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司不得接受以本公司的股票作為質(zhì)押權的標的。故選項C錯誤。

　　2.通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動者擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份5%時，以下行為符合規(guī)定的( )。

　　A. 繼續(xù)賣出該上市公司的股票

　　B. 繼續(xù)買出該上市公司的股票

　　C. 暫停買賣該上市公司的股票

　　D. 在該事實發(fā)生之日5日內(nèi)，通知該上市公司

　　正確答案：C

　　解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi),向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。故選C。

　　3.證券公司的業(yè)務部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和( )提出申請，并經(jīng)其審批同意。

　　A. 總裁辦

　　B. 風險控制部門

　　C. 合規(guī)部門

　　D. 人力資源部門

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，證券公司的業(yè)務部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意。所以C正確。

　　4.期貨公司業(yè)務實行許可制度，由( )按照其商品期貨，金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。

　　A. 國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　B. 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C. 中國人民銀行

　　D. 期貨交易所

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)期貨公司的業(yè)務許可制度，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。

　　5.有限責任公司區(qū)別于合伙制企業(yè)的特點之一是( )。

　　A. 以營利為目的

　　B. 有獨立的名稱

　　C. 具有法人資格

　　D. 獨立開展生產(chǎn)經(jīng)營活動

　　正確答案：C

　　解析：合伙企業(yè)，是指自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》在中國境內(nèi)設立的普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任。有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任。依照《公司法》在中國境內(nèi)設立的有限責任公司和股份有限公司是企業(yè)法人，擁有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權，以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任。法人擁有自己的獨立財產(chǎn)，對外以自己的獨立財產(chǎn)承擔相應債務，而合伙企業(yè)沒有自己的獨立財產(chǎn)，因此不具有法人資格。故選C。

　　6.上海證券交易所各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務，在集合資產(chǎn)管理計劃運作前()個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)，完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正確答案：D

　　解析：上海證券交易所各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)。完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。

　　7.融資融券業(yè)務合同應由()統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

　　A. 證券交易所

　　B. 中國證監(jiān)會

　　C. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D. 證券公司

　　正確答案：D

　　解析：證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。該合同應由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

　　8.下列有關證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯誤的是()。

　　A. 從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務

　　B. 了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務

　　C. 充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務涉及的責任、義務

　　D. 充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務涉及的相關風險，且僅限于法律風險、政策風險、市場風險

　　正確答案：D

　　解析：證券業(yè)從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。

　　9.下列選項中，不屬于處罰處分信息的是()。

　　A. 處罰處分時間

　　B. 處罰處分原因

　　C. 處罰處分內(nèi)容

　　D. 處罰處分文號

　　正確答案：C

　　解析：處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。

　　10.有限責任公司監(jiān)事會中公司職工代表的比例不得低于()。

　　A. 1/3

　　B. 2/3

　　C. 1/2

　　D. 3/4

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責任公司設監(jiān)事會，應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　11.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，出席董事會的無關聯(lián)關系董事人數(shù)不足( )的，應將該事項提交上市公司股東大會審議。

　　A. 無人

　　B. 總?cè)藬?shù)的1/5

　　C. 總?cè)藬?shù)的1/3

　　D. 3人

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關聯(lián)關系董事人數(shù)不足3人的，應將該事項提交上市公司股東大會審議。故選D。

　　12.證券公司違法違規(guī)經(jīng)營業(yè)務、風險控制指標不符合規(guī)定或者出現(xiàn)其他法定情形的，( )可以區(qū)分情形，依法對其采取限制業(yè)務活動、暫停部分業(yè)務或者全部業(yè)務、撤銷許可等措施。

　　A. 證券業(yè)協(xié)會

　　B. 國務院

　　C. 證監(jiān)會及其派出機構

　　D. 證券交易所

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》第18條，證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司的業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。證券公司違法違規(guī)經(jīng)營業(yè)務、風險控制指標不符合規(guī)定或者出現(xiàn)其他法定情形的，證監(jiān)會及其派出機構可以區(qū)別情形，依法對其采取限制業(yè)務活動、暫停部分業(yè)務或者全部業(yè)務、撤銷業(yè)務許可等措施。

　　13.股票上市交易申請經(jīng)( )審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市有關文件。

　　A. 中國證監(jiān)會

　　B. 公司所在地證監(jiān)局

　　C. 證券交易所

　　D. 證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)股票上市的公告，股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關文件。

　　14.下列屬于全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律是( )。

　　A. 《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B. 《期貨交易管理條例》

　　C. 《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

　　D. 《中華人民共和國證券法》

　　正確答案：D

　　解析：證券市場的法律法規(guī)分為4個層次。第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。如《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》。第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。如《中國人民共和國公司登記管理條例》《證券公司監(jiān)督管理條例》《期貨交易管理條例》。《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》由證券監(jiān)督管理委員會頒布。故選D。

　　15.負責非公開募集基金備案、登記的機構是( )。

　　A. 基金行業(yè)協(xié)會

　　B. 證券交易所

　　C. 國務院證券監(jiān)督管理機構

　　D. 基金份額登記機構

　　正確答案：A

　　解析：基金業(yè)協(xié)會應當在非公開募集基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。故選A。

　　16.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時，不需召開臨時股東大會的是()。

　　A. 董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3

　　B. 公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1/3

　　C. 持有公司股份3%的股東請求

　　D. 監(jiān)事會提議召開

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東大會應當每年召開1次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;②公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;④董事會認為必要時;⑤監(jiān)事會提議召開時;⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

　　17.下列不能提議召開臨時股東會會議的是()。

　　A. 擁有20%表決權的股東

　　B. 1/3的董事

　　C. 設立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事

　　D. 監(jiān)事會

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表1/10以上表決權的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。

　　18.各會員應在集合資產(chǎn)管理計劃運作前()個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正確答案：D

　　解析：上海證券交易所規(guī)定，各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成部門內(nèi)信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。

　　19.下列關于證券公司向客戶融資融券時產(chǎn)生的保證金的說法，錯誤的是()。

　　A. 證券公司向客戶融資融券時，應當向客戶交存一定比例的保證金

　　B. 保證金可以用證券充抵

　　C. 保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物

　　D. 保證金應當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記人該客戶授信賬戶

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司向客戶融資融券時，客戶應當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。客戶交存的保證金以及通過融資融券交易買人的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物，應當存入證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記入該客戶授信賬戶。

　　20.下列選項中，說法不正確的是()。

　　A. 任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的

　　B. 融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量

　　C. 在融資融券業(yè)務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過80%

　　D. 證券自營業(yè)務的內(nèi)部控制要求建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能

　　正確答案：C

　　解析：在融資融券業(yè)務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。故選項C錯誤。

　　21.根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向( )作出書面報告。

　　A. 證券業(yè)協(xié)會

　　B. 證券登記結(jié)算機構

　　C. 國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所

　　D. 國務院證券監(jiān)督管理機構或證券交易所

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)上市公司收購程序，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告。故選C。

　　22.下列不屬于股份公司公司章程應載明的事項是( )。

　　A. 公司股份總額、每股金額和注冊資本

　　B. 公司解散事由與清算辦法

　　C. 股東的姓名與名稱

　　D. 公司的通知書和公告辦法

　　正確答案：A

　　解析：股份有限公司章程應當載明下列事項：公司名稱和住所;公司經(jīng)營范圍;公司設立方式;公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本。發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數(shù)、出資方式和出資時間;董事會的組成、職權和議事規(guī)則;公司法定代表人;監(jiān)事會的組成、職權和議事規(guī)則;公司利潤分配辦法;公司的解散事由與清算辦法;公司的通知和公告辦法;股東大會會議認為需要規(guī)定的其他事項。選項A不屬于股份公司公司章程應載明的事項。

　　23.證券公司在證券交易中有嚴重違法行為，不再具備經(jīng)營資格的，由( )撤銷證券業(yè)許可。

　　A. 證券交易所

　　B. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C. 證券監(jiān)督管理機構

　　D. 工商管理部門

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法釋義》的規(guī)定，提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取證券業(yè)務許可的，或者證券公司在證券交易中有嚴重違法不具備經(jīng)營資格的，由證券監(jiān)督管理機構撤銷證券業(yè)務許可。

　　24.有限責任公司公開發(fā)行公司債券時，至少最近( )年平均可分配利潤應足以支付公司債券一年利息。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 4

　　正確答案：C

　　解析：公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3千萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6千萬元;②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;⑤債券的利率不超過國務院限定的利率水平;⑥國務院規(guī)定的其他條件。故選C。

　　25.向( )發(fā)行公司債券票面總額超過五千萬元的，應當由承銷團承銷。

　　A. 累計超過300人的特定對象

　　B. 累計超過100人的特定對象

　　C. 不特定對象

　　D. 累計超過200人的特定對象

　　正確答案：C

　　解析：向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5千萬元的，應當由承銷團承銷。

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