第 1 頁(yè)：?jiǎn)芜x題

第 3 頁(yè)：組合選擇題

　　76.上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，( )是必備記載內(nèi)容。

　�、�.公司概況

　�、�.公司上一年度股東大會(huì)決議

　�、�.已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的的前十名股東名單和持股數(shù)額

　�、�.公司的實(shí)際控制人

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告，并予公告：①公司概況;②公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況;③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;⑤公司的實(shí)際控制人;⑥國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　77.某公司擬向不特定對(duì)象發(fā)行票面總面值達(dá)一億元的股票，應(yīng)由( )為其承銷。

　�、�.主承銷的證券公司

　�、�.參與承銷的證券公司

　　Ⅲ.作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)的證券公司

　�、�.作為投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券公司

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。故選C。

　　78.根據(jù)《證券法》，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可以采取的行政處罰措施包括( )。

　�、�.責(zé)令處理非法持有的證券

　�、�.沒(méi)收違法所得，并處罰款

　　Ⅲ.暫�；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　Ⅳ.單處罰款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　79.證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司進(jìn)行( )。

　　Ⅰ.客戶招攬

　�、�.客戶服務(wù)

　�、�.代理客戶下單

　�、�.產(chǎn)品銷售

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬、客戶服務(wù)和產(chǎn)品銷售等活動(dòng)。

　　80.下列屬于國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)的是( )。

　�、�.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》

　　Ⅱ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

　�、�.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　Ⅳ.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：《企業(yè)債券管理暫行條例》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》由國(guó)務(wù)院頒布，《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》由證監(jiān)會(huì)頒布。

　　81.證券公司稽核部門應(yīng)定期對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的( )等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。

　�、�.業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　�、�.盈虧

　　Ⅲ.合規(guī)運(yùn)作

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，稽核部門定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。

　　82.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的( )等方面提出要求。

　�、�.經(jīng)營(yíng)條件、內(nèi)部控制

　　Ⅱ.客戶數(shù)量

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)管理

　�、�.保證金存管、關(guān)聯(lián)交易

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

　　83.滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種不同的有( )天。

　�、�.1

　　Ⅱ.14

　�、�.63

　　Ⅳ.273

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：上海證券交易所新質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)回購(gòu)品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個(gè)回購(gòu)品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒(méi)有推出的回購(gòu)品種。

　　84.按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

　�、�.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

　　85.《公司法》保護(hù)的是( )的合法權(quán)益。

　�、�.股東

　�、�.總經(jīng)理

　　Ⅲ.債權(quán)人

　�、�.職工

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《公司法》第1條的規(guī)定，為了規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。

　　86.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以對(duì)上述會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所采取的措施包括( )。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入

　�、�.并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款

　�、�.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正。沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　87.關(guān)于非公開(kāi)募集基金，以下做法錯(cuò)誤的有( )。

　�、�.向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集基金

　�、�.通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介

　�、�.采取講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介

　�、�.向合格投資者宣傳推介

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。其中，合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)�；蛘呤杖胨�平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。其具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。故Ⅰ項(xiàng)稅法錯(cuò)誤，Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法正確。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，私募基金管理人不得通過(guò)報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介的同時(shí)，并不禁止通過(guò)上述能夠有效控制宣傳推介對(duì)象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力的“特定對(duì)象”宣傳推介。故Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，Ⅲ項(xiàng)正確。故選A。

　　88.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立從事證券業(yè)務(wù)子公司提出的監(jiān)管要求包括( )。

　�、�.禁止存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)

　�、�.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)

　　Ⅲ.禁止相互持股

　�、�.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：C

　　解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立從事證券業(yè)務(wù)子公司提出的監(jiān)管要求包括：①同業(yè)禁止的要求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)。故Ⅰ項(xiàng)正確。②子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)，即子公司的股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)，禁止子公司及其股東通過(guò)協(xié)議或者其他安排約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán);故Ⅱ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。③禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。故Ⅲ項(xiàng)正確。④規(guī)定證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益。故Ⅳ項(xiàng)正確。故選C。

　　89.《公司法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》分別屬于( )層次的規(guī)定。

　�、�.法律

　　Ⅱ.行政法規(guī)

　�、�.部門規(guī)章

　　Ⅳ.自律管理規(guī)則

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)刑法》�，F(xiàn)行的證券行政法規(guī)中，與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)密切相關(guān)的有《證券投資咨詢管理暫行辦法》以及《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》。部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。

　　90.保薦人出具虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)，有可能受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)( )的監(jiān)管、處罰措施。

　�、�.責(zé)令改正、警告

　　Ⅱ.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予記大過(guò)處分

　�、�.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處罰款

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　91.下列關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則，說(shuō)法正確的有( )。

　�、�.客戶融資買入證券后，可通過(guò)賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　�、�.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款

　�、�.客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購(gòu)交易

　�、�.客戶未能按規(guī)定交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，也不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易。故選項(xiàng)Ⅲ說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　92.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶需要承擔(dān)的義務(wù)有( )。

　�、�.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.保證委托資產(chǎn)來(lái)源合法

　�、�.按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用

　�、�.根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中.客戶主要承擔(dān)如下義務(wù)：①按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn);②保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃;④不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用。選項(xiàng)Ⅳ是客戶應(yīng)該享有的權(quán)利。

　　93.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生得益于(　)的發(fā)展。

　　Ⅰ.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)

　�、�.國(guó)家干預(yù)水平

　　Ⅲ.股份制

　�、�.信用制度

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：B

　　解析：證券市場(chǎng)的產(chǎn)生得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)、《公司法》建立及股份制公司明確，信用制度的確立。

　　94.委托受理手續(xù)中，證券經(jīng)濟(jì)商需要審核的客戶信息包括(　)。

　　Ⅰ.委托人身份

　�、�.委托買入證券的代碼

　　Ⅲ.委托內(nèi)容

　�、�.委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：題干所述均為證券經(jīng)濟(jì)商需要審核的客戶信息。

　　95.下列關(guān)于ETF的說(shuō)法正確的有(　)。

　�、�.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象

　�、�.最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

　�、�.ETF結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的優(yōu)點(diǎn)

　　Ⅳ.可有效防止類似封閉式基金的大幅折價(jià)現(xiàn)象

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：題干所述均正確。

　　96.全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易采用的詢價(jià)交易方式的交易步驟有(　　)。

　　Ⅰ.自主報(bào)價(jià)

　�、�.格式化詢價(jià)

　�、�.確認(rèn)成交

　�、�.格式化報(bào)價(jià)

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)、確認(rèn)成交三個(gè)交易步驟。

　　97.股份有限公司的董事會(huì)成員可以是(　)人。

　　Ⅰ.5

　�、�.15

　　Ⅲ.20

　�、�.25

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人。董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

　　98.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有(　)。

　�、�.具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本

　　Ⅱ.主要負(fù)責(zé)人中2/3的人資有1年以上的證券管理工作經(jīng)歷

　�、�.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上

　�、�.沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：①具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本。②主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn)。③有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上。④全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過(guò)程中，沒(méi)有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分。⑤沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策，沒(méi)有受到過(guò)證監(jiān)會(huì)給予的通報(bào)批評(píng)。⑥承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過(guò)程中，無(wú)其他嚴(yán)重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。

　　99.期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來(lái)進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是(　)。

　�、�.黃金

　�、�.原油

　�、�.農(nóng)產(chǎn)品

　�、�.金融工具

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來(lái)進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是某種商品(例如黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品)，也可以是金融工具，還可以是金融指標(biāo)。

　　100.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的(　)。

　�、�.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　�、�.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　�、�.身份

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。

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