第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合選擇題

　　51.客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應向證券公司提交融資融券擔保物，擔保物可分為( )。

　�、�.現(xiàn)金

　�、�.現(xiàn)貨黃金

　�、�.上市證券

　�、�.證券公司認可的不動產(chǎn)

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應向證券公司提交不低于證券交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金，保證金應為現(xiàn)金、上市證券和證券公司認可的不動產(chǎn)。故選A。

　　52.證券公司應當按《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定約有關條件和征售的要求制定選擇客戶的具體標準，一般主要包括( )。

　�、�.從事證券賬戶狀態(tài)交易時間

　　Ⅱ.賬戶狀態(tài)

　�、�.投資風格及業(yè)績

　�、�.關聯(lián)關系

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司應當按《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準。一般主要包括：①從事證券交易時間;②賬戶狀態(tài);③信譽狀況;④資產(chǎn)狀況;⑤投資風格及業(yè)績;⑥關聯(lián)關系。故選D。

　　53.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，( )。

　�、�.同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務

　　Ⅱ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人

　�、�.投資主辦人須通過證券交易所的注冊登記

　　Ⅳ.投資主辦人不得少于5人

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范，對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度。同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務，同一人不得兼任上述兩類業(yè)務的部門負責人，同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務。故Ⅰ、Ⅱ項正確。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。故Ⅲ項錯誤。證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人不得少于5人。故Ⅳ項正確。故選A。

　　54.根據(jù)《期貨交易管理條例》，客戶可以通過( )向期貨公司下達交易命令。

　　Ⅰ.書面方式

　�、�.電話方式

　�、�.口頭方式

　　Ⅳ.互聯(lián)網(wǎng)方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令�？蛻舻慕灰字噶顟�當明確、全面。

　　55.張某、孫某、李某三人出資設立了一家有限責任公司，張某以貨幣出資，孫某以生產(chǎn)技術專利出資，李某以一處房產(chǎn)出資，以下做法符合《公司法》規(guī)定的有( )。

　�、�.張某將其貨幣出資足額存入公司開設的銀行賬戶

　　Ⅱ.孫某出資的專利作價由其自行估價，張某和李某沒有提出異議

　　Ⅲ.為了簡化手續(xù)，李某沒有辦理房產(chǎn)過戶手續(xù)，張某和李某表示同意

　�、�.公司成立后，張某發(fā)現(xiàn)孫某的生產(chǎn)技術專利的實際作價顯著低于公司章程的定價額，于是要求補其差額

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：有限責任公司符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額：①股東出資方式。股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。對作為出資的非貨幣財產(chǎn)應當評估作價，核實財產(chǎn)，不得高估或者低估作價。法律、行政法規(guī)對評估作價有規(guī)定的，從其規(guī)定。故Ⅱ項錯誤。②認繳出資的義務。股東應當按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認繳的出資額。股東以貨幣出資的，應當將貨幣出資足額存入有限責任公司在銀行開設的賬戶，故Ⅰ項正確;以非貨幣財產(chǎn)出資的，應當依法辦理其財產(chǎn)權的轉移手續(xù)，故Ⅲ項錯誤。股東不按照前款規(guī)定繳納出資的，除應當向公司足額繳納外，還應當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任，故Ⅳ項正確。故選D。

　　56.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務不得從事下列行為( )。

　　Ⅰ.向客戶承諾投資收益

　�、�.未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于抵押融資

　�、�.未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借

　�、�.在不同資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶利益

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務中禁止下列行為：(1)挪用客戶資產(chǎn);(2)利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格;(3)未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔保，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;(4)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資;(5)對客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾;(6)以轉移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間，或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶利益;(7)自營業(yè)務搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶利益;(8)利用虛假或者誤導信息、商業(yè)賄賂或者不正當競爭行為等誤導、誘導客戶;(9)通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務方案和集合資產(chǎn)管理計劃;(10)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易;(11)將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作;(12)接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額;(13)接受來源不當?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動;(14)以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務;(15)同一高級管理人員同時分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務;(16)以簽訂補充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求;(17)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　57.下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法，正確的是( )。

　　Ⅰ.必須具有數(shù)額巨大、后果嚴重或其他嚴重情節(jié)才構成犯罪

　�、�.若單位構成犯罪的，對單位與直接負責主管人員都判處罰金

　　Ⅲ.欺詐發(fā)行的方式包括發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容

　�、�.犯罪主體只能為個人

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。故Ⅳ項說法錯誤。行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為必須達到一定的嚴重程度，即達到數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，才構成犯罪。故Ⅰ項正確�！吨腥A人民共和國刑法》第160條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。故Ⅱ說法錯誤，Ⅲ項正確。故選B。

　　58.證券公司在從事融資融券業(yè)務時有下列( )情形的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或并處警告、處3萬元以上10萬元以下罰款。

　　Ⅰ.未按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同

　　Ⅱ.未按規(guī)定存放、管理客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券

　�、�.未指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則

　　Ⅳ.推薦的產(chǎn)品與所了解的客戶情況不相適應

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好;②推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應;③未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險;④未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款;⑤未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度;⑥未按照規(guī)定存放、管理客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券。

　　59.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當建立的制度包括( )。

　　Ⅰ.委托人資格審查

　�、�.金融產(chǎn)品盡職調(diào)查

　�、�.風險評估

　�、�.銷售適當性管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當建立委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風險評估、銷售適當性管理等制度。

　　60.下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務要素的是( )。

　�、�.委托人

　�、�.證券經(jīng)紀商

　　Ⅲ.證券交易所

　�、�.證券交易對象

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：證券經(jīng)紀業(yè)務的要素包括委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易對象。

　　61.下列屬于證券公司章程中重要條款的包括( )。

　�、�.變更證券公司的住所

　�、�.變更證券公司的組織機構職權

　�、�.證券公司對外投資內(nèi)部審批程序

　　Ⅳ.變更高級管理人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：①證券公司的名稱、住所;②證券公司的組織機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規(guī)則;③證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內(nèi)部審批程序;④證券公司的解散事由與清算辦法;⑤國務院證券監(jiān)督管理機構要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。

　　62.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務時，( )。

　�、�.客戶的資金凈值不得低于人民幣100萬元

　�、�.證券公司可以接受自然人籌集的他人資金

　�、�.證券公司可以接受能夠提供合法募集資金證明文件的、依法成立的其他組織所籌集的資金

　　Ⅳ.委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的短期融資券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。故Ⅰ項正確。根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第15條，客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當向證券公司提供合法籌集資金證明文件;未提供證明文件的，證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。故Ⅱ項錯誤，Ⅲ、Ⅳ項正確。故選B。

　　63.下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的是( )。

　�、�.證券公司從業(yè)人員

　　Ⅱ.期貨經(jīng)紀公司

　�、�.銀行從業(yè)人員

　　Ⅳ.證券交易所從業(yè)人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪，本罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。非上述人員、單位不能構成本罪而成為本罪主體。

　　64.在合格境外機構投資者從事中國內(nèi)地證券投資業(yè)務中，在內(nèi)地的托管人應當( )。

　　Ⅰ.辦理合格投資者的有關結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業(yè)務

　�、�.保管合格投資者托管的全部資產(chǎn)

　　Ⅲ.監(jiān)督合格投資者的投資運作

　�、�.委托內(nèi)地的證券公司，進行內(nèi)地證券投資管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第13條，托管人應當履行下列職責：①保管合格投資者托管的全部資產(chǎn);②辦理合格投資者的有關結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業(yè)務;③監(jiān)督合格投資者的投資運作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時向中國證監(jiān)會和國家外匯局報告;④在合格投資者匯入本金、匯出本金或者收益2個工作日內(nèi)，向國家外匯局報告合格投資者的資金匯入、匯出及結售匯情況;⑤每月結束后8個工作日內(nèi)，向國家外匯局報告合格投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產(chǎn)配置情況，向中國證監(jiān)會報告證券賬戶的投資和交易情況;⑥每個會計年度結束后3個月內(nèi)，編制關于合格投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財務報告，并報送中國證監(jiān)會和國家外匯局;⑦保存合格投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料，其保存的時間應當不少于20年;⑧根據(jù)國家外匯管理規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報;⑨中國證監(jiān)會、國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責。故選B。

　　65.在因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件中，投資人( )的，應當認定虛假陳述與損害結果之間存在因果的關系。

　�、�.所投資的是與虛假陳述直接關聯(lián)的證券

　　Ⅱ.明知虛假陳述存在而進行投資

　�、�.在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或者更正日之前買入該證券

　�、�.惡意投資、操縱證券價格

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第18條，投資人具有以下情形的，人民法院應當認定虛假陳述與損害結果之間存在因果關系：①投資人所投資的是與虛假陳述直接關聯(lián)的證券;②投資人在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或者更正日之前買入該證券;③投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后，因賣出該證券發(fā)生虧損，或者因持續(xù)持有該證券而產(chǎn)生虧損。故選A。

　　66.發(fā)行人報送申請文件后變更中介機構的，應符合的要求包括( )。

　�、�.更換后的保薦機構應重新制作發(fā)行人的申請文件，并對申請文件質(zhì)量進行控制

　　Ⅱ.更換后的會計師應對發(fā)行人的審計報告出具新的專業(yè)報告

　�、�.更換后的律師應出具新的法律意見書和律師工作報告

　�、�.保薦機構對更換后的律師、會計師出具的專業(yè)報告要重新核查

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：發(fā)行人更換保薦機構(主承銷商)應重新履行申報程序，并重新辦理發(fā)行人申請文件的受理手續(xù)。更換后的保薦機構(主承銷商)應重新制作發(fā)行人的申請文件，并對申請文件進行質(zhì)量控制。更換后的會計師或會計師事務所應對申請首次公開發(fā)行股票公司的審計報告出具新的專業(yè)報告，更換后的律師或律師事務所應出具新的法律意見書和律師工作報告。保薦機構(主承銷商)對更換后的其他中介機構出具的專業(yè)報告應重新履行核查義務。發(fā)行人在通過發(fā)審會后更換中介機構的，中國證監(jiān)會視具體情況決定發(fā)行人是否需重新上發(fā)審會。故選B。

　　67.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，不得( )。

　�、�.為客戶從事期貨交易提供融資

　�、�.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

　　Ⅲ.代客戶下達交易指令

　�、�.接受其全額擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：中間介紹業(yè)務的禁止行為包括：①證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。②證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。③證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

　　68.下列關于公司公開財務狀況的說法，正確的是( )。

　�、�.有限責任公司應當自會計年度結束之日起20日內(nèi)將財務會計報告送交各股東

　　Ⅱ.股份有限公司應當自股東大會年會的20日前將財務會計報告置備于本公司

　�、�.股份有限公司應當在召開臨時股東大會的20前將財務會計報告置備于本公司

　　Ⅳ.公開發(fā)行股票的股份有限公司必須按照規(guī)定公告其財務會計報告

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：有限責任公司應當按照公司章程規(guī)定的期限將財務會計報告送交各股東。股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱;公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務會計報告。

　　69.下列說法中，正確的是( )。

　�、�.證券經(jīng)紀業(yè)務又稱代理買賣證券業(yè)務，是指接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類等的業(yè)務

　�、�.證券公司應當妥善保管客戶開戶資料和委托記錄

　　Ⅲ.證券公司及其從業(yè)人員不得違背委托人的指令買賣證券

　�、�.為吸引客戶，允許證券公司適當?shù)叵蚩蛻舫兄Z一定收益

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務。故Ⅰ項錯誤。根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》的規(guī)定，證券公司應當妥善保管客戶檔案和資料，為客戶保密。故Ⅱ項正確。根據(jù)《證券法》第79條，禁止證券公司及其從業(yè)人員違背客戶的委托為其買賣證券;故Ⅲ項正確。證券公司不得向客戶承諾收益，故Ⅳ項錯誤。故選D。

　　70.虛假陳述證券民事賠償案件中，虛假陳述行為人包括( )。

　�、�.會計事務所及其直接責任人

　�、�.證券承銷商及其負有責任的高級管理人員

　�、�.發(fā)行人或者上市公司及其負有責任的高級管理人員

　　Ⅳ.證券經(jīng)紀商及其負有責任的高級管理人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》的規(guī)定，虛假陳述證券民事賠償案件的被告，應當是虛假陳述行為人，包括：①發(fā)起人、控股股東等實際控制人;②發(fā)行人或者上市公司;③證券承銷商;④證券上市推薦人;⑤會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等專業(yè)中介服務機構;⑥上述②、③、④項所涉單位中負有責任的董事、監(jiān)事和經(jīng)理等高級管理人員以及⑤項中直接責任人;⑦其他作出虛假陳述的機構或者自然人。

　　71.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司發(fā)行新股申請或者披露文件，或者構成借殼上市資產(chǎn)重組申請或者相關披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，被中國證監(jiān)會立案稽查發(fā)布案件調(diào)查結論前，( )應當遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公開承諾，暫停轉移權益的股份。

　�、�.上市公司控股股東

　　Ⅱ.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.重組方及其一致行動人，上市公司購買資產(chǎn)對應經(jīng)營實體的股份或者股權持有人

　�、�.自愿承諾股份限售的股東

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，上市公司再融資申請或者披露文件，或者構成借殼上市的重大資產(chǎn)重組申請或者相關披露文件出現(xiàn)前條規(guī)定被中國證監(jiān)會立案稽查情形的，在形成案件調(diào)查結論前，下列主體應當遵守其在信息披露文件或者其他文件中作出的公開承諾，暫停轉讓其擁有權益的股份：①上市公司控股股東、實際控制人及其一致行動人;②上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員;③重組方及其一致行動人、上市公司購買資產(chǎn)對應經(jīng)營實體的股份或者股權持有人;④其他持有法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、本所規(guī)則規(guī)定的限售股的股東;⑤自愿承諾股份限售的股東。

　　72.有限責任公司章程需要載明的事項有( )。

　�、�.公司法定代表人

　�、�.公司機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規(guī)則

　�、�.股東的出資方式、出資額和出資時間

　�、�.股東的出資證明合同

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：有限責任公司章程應當載明下列事項：公司名稱和住所;公司經(jīng)營范圍;公司注冊資本;股東的姓名或者名稱;股東的出資方式、出資額和出資時間;公司的機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規(guī)則;公司法定代表人;股東會會議認為需要規(guī)定的其他事項。

　　73.根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司應當建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，以下表述錯誤的是( )。

　�、�.證券公司應當替客戶設置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度

　�、�.證券公司應當保證客戶至少在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額

　�、�.證券公司應當在證券營業(yè)部經(jīng)營場所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶及自助證券交易客戶端提示客戶身份證件、賬戶、密碼的保護

　�、�.證券公司確認倒買倒賣等異常交易行為的，應當立即采取措施監(jiān)控資產(chǎn)，不需要協(xié)助客戶向公安備案

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全。證券公司應當配合監(jiān)管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時、真實、準確、完整地提供客戶賬戶資料及相關交易情況說明。發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點時，應當及時通知客戶并核實確認、留存證據(jù);基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，應當立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機關報案。故Ⅳ項錯誤。證券公司應當要求客戶在開立資金賬戶時自行設置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度，并在證券營業(yè)部經(jīng)營場所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護。故Ⅰ項錯誤，Ⅲ項正確。證券公司應當根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定及合同約定，以信函、電子郵件、手機短信、網(wǎng)上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。故Ⅱ項正確。故選B。

　　74.非公開募集基金應當向合格投資者募集，前述合格投資者，是指( )的單位和個人。

　　Ⅰ.其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額

　�、�.具備相應的風險識別能力和風險承擔能力

　�、�.達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)�；蛘呤杖胨�平

　�、�.具備證券投資經(jīng)驗

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。其中，合格投資者是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)�；蛘呤杖胨�平，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。其具體標準由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。

　　75　關于公司設立和變更的說法，正確的有( )。

　�、�.設立公司、應當依法向公司登記機關申請設立登記

　�、�.依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照

　　Ⅲ.公眾不得隨意向公司登記機關申請查詢公司登記事項

　�、�.有限責任公司與股份有限公司進行相互變更的，公司變更前的債權、債務由變更后的公司承繼

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：《公司法》規(guī)定，設立公司應當依法向公司登記機關申請設立登記。故Ⅰ項正確。依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。故Ⅱ項正確。公眾可以向公司登記機關申請查詢公司登記事項，故Ⅲ項錯誤。有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權、債務由變更后的公司繼承。故Ⅳ項正確。

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