第 1 頁：選擇題

第 2 頁：組合型選擇題

　　點(diǎn)擊查看：2018年10月證券從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題匯總

　　[選擇題]

　　1、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》是()。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　D.行業(yè)自律規(guī)則

　　正確答案是：C，

　　解析

　　部 門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票 并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場禁人規(guī)定》

　　2、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款( )戶以上的，應(yīng)予追訴。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　正確答案是：C，

　　解析

　　個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，應(yīng)予追訴。

　　3、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.信用交易證券交收賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　4、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正確答案是：B，

　　解析

　　被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　5、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣( )

　　A.5000萬元

　　B.8000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　正確答案是：A，

　　解析

　　公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

　　6、證券公司應(yīng)當(dāng)向( )申請頒發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

　　A.中國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證券登記結(jié)算部門

　　D.中國證券自律協(xié)會

　　正確答案是：A，

　　解析

　　期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

　　7、金融市場中的發(fā)行市場又稱為( )。

　　A.次級市場

　　B.一級市場

　　C.第二市場

　　D.柜臺市場

　　正確答案是：B，

　　解析

　　金融市場中的發(fā)行市場又稱為一級市場。

　　8、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得()罰金。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.2倍以上4倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證 券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的 信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以 下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單 位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法 規(guī)的規(guī)定確定。

　　9、證券發(fā)行人不得提供虛假信息，必須保證所出文件的()。

　　A.真實性、準(zhǔn)確性、完整性

　　B.真實性、準(zhǔn)確性、及時性

　　C.及時性、真實性、效益型

　　D.及時性、真實性、完成性

　　正確答案是：A，

　　解析

　　《中 華人民共和國證券法》第十三條規(guī)定了證券發(fā)行人不能提供虛假信息的義務(wù)，發(fā)行人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門提交的證券發(fā)行申請文件，必 須真實、準(zhǔn)確、完整。為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，必須嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性

　　10、證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最低的是( )。

　　A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。 (3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個 層次的法律效力依次降低。

　　11、( )是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　A.上市公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.股票公司

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　12、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正確答案是：A，

　　解析

　　投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。

　　13、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是( )。

　　A.不直接從事經(jīng)營管理

　　B.任職時間短、不了解情況

　　C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

　　D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　發(fā) 生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其 他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易 所紀(jì)律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

　　14、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向()備案。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C.地方證管辦

　　D.證券交易所

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦備案。

　　15、證券發(fā)行人及其有關(guān)的信息公開，指的是( )原則。

　　A.公平

　　B.公開

　　C.公正

　　D.公明

　　正確答案是：B，

　　解析

　　考察證券發(fā)行交易的“三公”原則

　　16、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起( )個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　17、證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　A.誠實守信

　　B.自愿性

　　C.合法性

　　D.公平性

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

　　18、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在( )。

　　A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

　　B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

　　C.向客戶推薦金融產(chǎn)品

　　D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　19、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的( )日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　正確答案是：C，

　　解析

　　在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　20、()為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.理事會

　　正確答案是：C，

　　解析

　　股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán);監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。

　　21、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是( )。

　　A.由注冊會計師提供的驗資報告

　　B.年檢申請報告

　　C.機(jī)構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè) 資格證書

　　D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號碼

　　正確答案是：B，

　　解析

　　B項屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提交的文件。

　　22、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是( )。

　　A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

　　B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的

　　C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　正確答案是：A，

　　解析

　　欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　23、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)()批準(zhǔn)，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報送有關(guān)文件。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證監(jiān)會

　　C.國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門

　　D.人民銀行

　　正確答案是：C，

　　解析

　　《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門批準(zhǔn)，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報送有關(guān)文件。

　　24、股份有限公司在募集設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。

　　A.10%

　　B. 25%

　　C.35%

　　D. 40%

　　正確答案是：C，

　　解析

　　在募集設(shè)立股份有限公司時，允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會公眾投資者的風(fēng)險，保護(hù)投資者的利益。《中華人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

　　25、轉(zhuǎn)融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過( )個月。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　正確答案是：C，

　　解析

　　轉(zhuǎn)融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。

　　26、設(shè)立股份有限公司應(yīng)由( )作為申請人。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.理事會

　　D.董事長

　　正確答案是：A，

　　解析

　　設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會為申請人。

　　27、按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為()。

　　A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基會

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金按運(yùn)作方式不同，分為封閉式基金與開放式基金。

　　28、股份有限公司發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，下列表述的情形中，發(fā)起人和認(rèn)股人不得抽回其股本的是()

　　A.未按期募足股份

　　B.創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司

　　C.作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價款顯著低于公司章程所定價額

　　D.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會

　　正確答案是：C，

　　解析

　　ABD情況下，均可以抽回資本。

　　29、以下行為不屬于公開發(fā)行證券的是( )

　　A.向不特定對象發(fā)行

　　B.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券

　　C.可以采用廣告等公開方式

　　D.向特定投資者發(fā)行證券

　　正確答案是：D，

　　解析

　　有下列情形之一的，為公開發(fā)行：向不特定對象發(fā)行證券;向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

　　30、從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合( )的監(jiān)督與管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證監(jiān)會在各地的派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

　　正確答案是：A，

　　解析

　　從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

　　31、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料

　　32、依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是()。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

　　33、內(nèi)幕交易不包括下列哪項()。

　　A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B.非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息或者建議他人買賣證券的行為

　　D.自營業(yè)務(wù)研究人員，根據(jù)上市公司已披露的信息，預(yù)測上市公司業(yè)績將大增，建議自營部門買進(jìn)該股票

　　正確答案是：D，

　　解析

　　內(nèi) 幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情 人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。 (4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

　　34、公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定公積金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。

　　35、關(guān)于股權(quán)濫用的責(zé)任說法錯誤的是( )

　　A.濫用股東權(quán)利給其他股東造成損害的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任

　　B.濫用股東權(quán)利給公司造成損害的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任

　　C.濫用公司法人地位損害債權(quán)人利益的，承擔(dān)無限連帶賠償責(zé)任

　　D.濫用股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益的，承擔(dān)一般賠償責(zé)任

　　正確答案是：D，

　　解析

　　濫用股東權(quán)利給其他股東或者公司造成損害的，承擔(dān)一般的賠償責(zé)任;濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益的，導(dǎo)致對公司人格否定，由該股東對債權(quán)人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

　　36、基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )

　　I.從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理

　　II.注冊資本不低于3億元人民幣

　　III.具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好

　　IV.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基 金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理。(2)注冊資本不低于3億元人民幣。 (3)具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。(4)持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善。(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受 到行政處罰或者刑事處罰。(6)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。(7)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間。(8)具有良 好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

　　37、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：D，

　　解析

　　上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送年度報告

　　38、證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　39、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( )，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當(dāng)利益。

　　A.自動回避制度

　　B.隔離墻制度

　　C.事前回避制度

　　D.分類經(jīng)營制度

　　正確答案是：B，

　　解析

　　《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》對防范發(fā)布證券研究報告與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間的利益沖突作出規(guī)定。該法規(guī)規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當(dāng)利益。

　　40、經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。

　　A.10;5%以上10%以下

　　B.3;1%以上50%以下

　　C.5;1%以上5%以下

　　D.5;5%以上10%以下

　　正確答案是：C，

　　解析

　　擅 自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，具有下列情形之一的，應(yīng)予受到刑事追究：(1)發(fā)行數(shù)額在50萬元以上的。(2)不能及時清償或者清退的。(3)造成惡劣 影響的。量刑標(biāo)準(zhǔn)：(1)自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。(2)單位犯本罪的，對單位 判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　41、證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的( )盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

　　42、為上市公司出具法律意見書的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后( )日內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　正確答案是：B，

　　解析

　　為上市公司出具法律意見書的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票

　　43、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式屬于()。

　　A.代銷

　　B.承銷

　　C.包銷

　　D.承包

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。包銷又分為全額包銷和余額包銷兩種方式。

　　44、基金管理人的權(quán)利不包括()。

　　A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B.保管基金資產(chǎn)

　　C.代表基金行使股東權(quán)利

　　D.獲取基金管理人報酬

　　正確答案是：B，

　　解析

　　按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人事有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)，(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　45、以下哪種股份可以轉(zhuǎn)讓( )

　　A.公司成立不滿一年，發(fā)起人所持有的股份。

　　B.在任職期間內(nèi)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的股份

　　C.國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)

　　D.記名股票，股東以背書方式

　　正確答案是：D，

　　解析

　　法 律對股份的轉(zhuǎn)讓也作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之 日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(4)國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管 部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票， 由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。(7)無記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。

　　46、公司合并的，應(yīng)自合并決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，于30日內(nèi)在報紙上公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　正確答案是：C，

　　解析

　　公司合并的，應(yīng)自合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，于30日內(nèi)在報紙上公告

　　47、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵循()原則。

　　A.獨(dú)立、客觀、公平

　　B.獨(dú)立、客觀、公正、審慎

　　C.客觀、公正、審慎

　　D.獨(dú)立、公正、審慎

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則

　　48、公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時刻遵循為基金份額( )利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。

　　A. 股東

　　B.持有人

　　C.托管人

　　D. 基金管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則

　　49、自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起( )日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　正確答案是：D，

　　解析

　　自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

　　50、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。

　　A.結(jié)果犯

　　B.預(yù)測犯

　　C.原因犯

　　D.過程犯

　　正確答案是：A，

　　解析

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試各科目必做試題匯總

　　2018年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料匯總（各科目）

　　關(guān)注萬題庫證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載