第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　[組合型選擇題]

　　51、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是()。

　�、� 代理委托人從事證券投資

　�、� 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　�、� 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　�、� 買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券發(fā)行中介機(jī)構(gòu)作為一種證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資 損失;買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;法律、行政法規(guī)禁止的其他行為

　　52、從業(yè)資格取得的條件包括( )。

　　I.年滿18周歲

　　II.具有高中以上文化程度

　　III.完全民事行為能力。

　　IV.參加協(xié)會統(tǒng)一組織的資格考試并考試合格的

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　從業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。

　　53、證券投資顧問不得通過()作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　I 電視

　　II 廣播

　　III 網(wǎng)絡(luò)

　　IV 報刊

　　A.II、III、IV

　　B.I 、II

　　C.I、III、IV

　　D.I 、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券投資顧問不得通過電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、報刊作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

　　54、證券交易內(nèi)幕信息知情人員()，可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。

　�、裨趯ψC券交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨

　�、蛟趯ψC券交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨

　�、笮袨槿诵孤秲�(nèi)幕信息

　�、粜袨槿藢⒃搩�(nèi)幕信息出售給他人

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　內(nèi) 幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證 券、期貨交易的價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述 交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　55、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得( )。

　　I. 提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　II .采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)

　　III. 誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動

　　IV. 誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　56、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有()。

　　I. 證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)

　　II. 證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性制度，向投資者充分揭示風(fēng)險，不得侵害投資者合法權(quán)益

　　III. 中國證監(jiān)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

　　IV. 中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理，C項說法錯誤。

　　57、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定，明確了對上市公司治理結(jié)構(gòu)的嚴(yán)格要求，這主要表現(xiàn)在( )

　　I.規(guī)定了上市公司重大事項的決策制度

　　II.規(guī)定了上市公司設(shè)立獨立董事制度

　　III.規(guī)定上市公司董事會設(shè)立董事會秘書

　　IV.規(guī)定了“關(guān)聯(lián)董事”的回避制度

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定，明確了對上市公司治理結(jié)構(gòu)的嚴(yán)格要求，這主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

　　規(guī)定了上市公司重大事項的決策制度 ;規(guī)定了上市公司設(shè)立獨立董事制度 ;規(guī)定上市公司董事會設(shè)立董事會秘書 ;.規(guī)定了“關(guān)聯(lián)董事”的回避制度。

　　58、基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括的內(nèi)容有()。

　　I. 對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

　　II .對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式和方法

　　III. 對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法

　　IV. 對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.II 、IV

　　D.I、 III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基 金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法。(2)對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置、對基金 產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式和方法。(3)對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法。(4)對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

　　59、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下哪些行為( )。

　　I. 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　II. 利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

　　III. 從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　IV. 買賣法律明文禁止買賣的證券

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 IV

　　C. III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證 券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi) 幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛 假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方 的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。(7)買賣法律明文禁止買賣的 證券。(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽 造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　60、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認(rèn)定的有( )。

　　I 受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　II 不直接從事經(jīng)營管理

　　III 配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　　IV 任職時間短、不了解情況

　　A.I 、II

　　B.II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認(rèn)定的有：(1)不直接從事經(jīng)營管理。(2)能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景。(3)任職時間短、不了解情況。(4)相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告。(5)受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)。

　　61、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定()。

　　Ⅰ 真實、合法的資金和賬戶

　�、� 業(yè)務(wù)隔離

　�、� 明確授權(quán)

　�、� 風(fēng)險監(jiān)控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：(1)真實、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。(3)明確授權(quán)。(4)風(fēng)險監(jiān)控。

　　62、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨.時查詢證券公司( )的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

　　I. 全體員工

　　II. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員

　　III. 證券經(jīng)紀(jì)人

　　IV. 實習(xí)或見習(xí)人員

　　A.I 、II

　　B.I、 III

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

　　63、對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有( )。

　　I. 取消從業(yè)資格

　　II .處以3萬元以上20萬元以下的罰款

　　III. 屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分

　　IV. 構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證 券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀 交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究 刑事責(zé)任。

　　64、有限責(zé)任公司的董事會的職權(quán)是( )。

　　I 執(zhí)行股東會的決議

　　II 制定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　　III 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　IV 修改公司章程

　　A.II、III

　　B.I、II、III

　　C. I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　有 限責(zé)任公司的董事會行使下列職權(quán)：(1)負(fù)責(zé)召集股東會，并向股東會報告工作。(2)執(zhí)行股東會的決議。(3)決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案。(4)制訂 公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制 訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定 聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　65、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有()的特點。

　　Ⅰ 廣泛性

　�、� 中介性

　　Ⅲ 保密性

　�、� 權(quán)威性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點：1.業(yè)務(wù)對象的廣泛性。2.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。3.客戶指令的權(quán)威性。4.客戶資料的保密性。

　　66、《證券法》里規(guī)定的證券發(fā)行和交易所遵守的三個原則有哪三個( )

　　Ⅰ 公平原則

　�、� 公開原則

　　Ⅲ 公正原則

　�、� 平衡原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券發(fā)行和交易的“三公”原則

　　67、證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有( )。

　　I 口頭報價

　　II 電腦報價

　　Ⅲ書面報價

　　IV 手勢報價

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有：口頭報價、電腦報價、書面報價

　　68、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有( )。

　　I. 使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資

　　II. 使用借來資金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資

　　III. 為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)

　　IV. 經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I 、III

　　正確答案是：C，

　　解析

　　在 股票直接投資業(yè)務(wù)中，直授予公司可以開展以下業(yè)務(wù)：(1)使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相 關(guān)的其他投資基金。(2)為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)。(3)經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。

　　69、定向資產(chǎn)管理合同中至少包括( )。

　　I.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　II.各類風(fēng)險揭示

　　III.當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

　　IV.客戶資產(chǎn)的清算返還事宜

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.I 、III

　　D.I、 II 、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　資 產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包含下列基本事項：(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額;(2)投資范圍、投資限制和投資比例;(3)投資目標(biāo)和管理期限;(4)客戶資產(chǎn)的管理方 式和管理權(quán)限;(5)各類風(fēng)險揭示;(6)客戶資產(chǎn)管理信息的提供和查詢方式;(7)當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù);(8)管理報酬的計算方法和支付方式;(9)與 客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;(10)合同解除、終止條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;(11)違約責(zé)任和糾紛的解決方式;(12) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　70、證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。

　�、� 對證券交易活動進(jìn)行管理

　�、� 對會員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理

　�、� 對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　�、� 維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運行

　　A.Ⅰ 、Ⅱ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　考察證券交易所的監(jiān)督職能，注意與其功能區(qū)分

　　71、下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任說法中，正確的是()。

　�、� 股份有限公司的股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、� 公司以全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、� 股份有限公司的股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、� 公司未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司

　　72、限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()。

　　I.國債、國家重點建設(shè)債券

　　II.債券型證券投資基金

　　III.風(fēng)險高、收益高的股票

　　IV.在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品

　　A.I 、II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　73、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有( )。

　　I. 從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

　　II. 客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

　　III. 從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

　　IV. 從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　關(guān) 于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定：(1)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個 客戶的名義單獨立戶管理，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。(2)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè) 銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。(3)從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理。

　　74、我國證券法規(guī)定，股票交易終止交易的情形包括()

　　I 公司宣告解散

　　II 公司近2年連續(xù)虧損

　　III股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件

　　IV 不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況

　　A.I 、II

　　B.I 、II 、III、 IV

　　C.II 、III

　　D.I 、III 、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　我國證券法規(guī)定，股票交易終止交易的情形包括：

　　(1)股本總額、股份分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

　　(2)不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正

　　(3)最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　(4)公司解散或宣告破產(chǎn)

　　75、違反規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的處罰有( )。

　　I.沒收違法所得

　　II.并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款

　　III.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款

　　IV.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　違 反規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所 得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款。

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