一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　(1) 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)的相關(guān)規(guī)定出自( )。

　　A: 《證券法》

　　B: 《刑法》

　　C: 《公司法》

　　D: 《股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》

　　答案:C

　　解析: 略

　　(2) 自律性組織包括證券交易所和( )。

　　A: 證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　B: 證券公司

　　C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　答案:C

　　解析:

　　按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》.我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。

　　(3) 合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由( )決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　A: 董事會(huì)

　　B: 監(jiān)事會(huì)

　　C: 董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)

　　D: 股東大會(huì)

　　答案:A

　　解析:

　　合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

　　(4) 在資產(chǎn)證券化交易中，服務(wù)人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通常可由( )兼任。

　　A: 存管機(jī)構(gòu)

　　B: 特定目的受托人

　　C: 承銷人

　　D: 發(fā)起人

　　答案:D

　　解析: 略

　　(5)企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過( )的有價(jià)證券。

　　A: 90天

　　B: 半年

　　C: 365天

　　D: 2年

　　答案:C

　　解析:

　　短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易.約定在一定期限內(nèi)還本付息。最長期限不超過365天的有價(jià)證券.

　　(6) 招股說明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括( )。

　　A: 證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的文件

　　B: 公司章程(草案)

　　C: 發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

　　D: 財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告

　　答案:C

　　解析:

　　備查文件包括：(1)發(fā)行保薦書;(2)財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告;(3)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及審核報(bào)告(如有);(4)內(nèi)部控制鑒證報(bào)告;(5)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表：(6)法律意見書及律師工作報(bào)告;(7)公司章程(草案);(8)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次發(fā)行的文件;(9)其他與本次發(fā)行有關(guān)的重要文件。

　　(7) 董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過( )年。

　　A: 3

　　B: 4

　　C: 5

　　D: 7

　　答案:A

　　解析: 略

　　(8)根據(jù)證券法的規(guī)定.收購要約的期限屆滿.收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　A: 35%

　　B: 50%

　　C: 75%

　　D: 90%

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

　　(9) ( )是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　A: 資產(chǎn)保管

　　B: 資金清算

　　C: 投資監(jiān)督

　　D: 會(huì)計(jì)復(fù)核

　　答案:C

　　解析:

　　投資監(jiān)督是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　(10) 以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)之一是建立了( )與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制.

　　A: 公司業(yè)務(wù)范圍

　　B: 公司業(yè)務(wù)規(guī)模

　　C: 風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

　　D: 凈資本充足水平

　　答案:B

　　解析:

　　以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度具有3個(gè)特點(diǎn)：(1)建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;(2)建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制;(3)建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。

　　(11) 我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過( )的發(fā)起人在中國有住所。

　　A: 1/4

　　B: 1/3

　　C: 1/2

　　D: 2/3

　　答案:C

　　解析: 我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過1/2的發(fā)起人在中國有住所。

　　(12) 通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A: 投資決策委員會(huì)

　　B: 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　C: 董事會(huì)

　　D: 基金份額持有人大會(huì)

　　答案:B

　　解析:

　　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，

　　根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。(13) 證券公司申請(qǐng)成為保薦機(jī)構(gòu)，至少需要具有( )名保薦代表人。

　　A: 5

　　B: 4

　　C: 3

　　D: 2

　　答案:B

　　解析: 略

　　(14) 首次公開發(fā)行股票時(shí)，主板公司招股說明書不必披露( )。

　　A: 發(fā)行人有關(guān)信息和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人等的情況

　　B: 發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟情況

　　C: 對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng).未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重大影響的合同內(nèi)容

　　D: 發(fā)行人非控股股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)

　　答案:D

　　解析:

　　發(fā)行人應(yīng)披露控股股東或?qū)嶋H控制人、控股子公司，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)。

　　(15)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為( )。

　　A: 3個(gè)月以上

　　B: 1個(gè)月以上

　　C: 不少于12個(gè)月

　　D: 6個(gè)月以上

　　答案:C

　　解析:

　　戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。

　　(16)證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定。其累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的( )。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 40%

　　D: 50%

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司，則根據(jù)《證券法》規(guī)定.其累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的40%。

　　(17)經(jīng)各級(jí)人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項(xiàng)涉及的國有企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)( )。

　　A: 備案

　　B: 核準(zhǔn)

　　C: 登記

　　D: 審查

　　答案:B

　　解析:

　　企業(yè)國有資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)或備案。經(jīng)各級(jí)人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項(xiàng)涉及的資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目.分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)。

　　(18) 可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值和股票波動(dòng)率之間的關(guān)系是( )。

　　A: 正向關(guān)系

　　B: 反向關(guān)系

　　C: 無關(guān)

　　D: 線性關(guān)系

　　答案:A

　　解析:

　　股票波動(dòng)率是影響期權(quán)價(jià)值的一個(gè)重要因素，股票波動(dòng)率越大，期權(quán)的價(jià)值越高.可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高;反之，股票波動(dòng)率越小，期權(quán)的價(jià)值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低。

　　(19) 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括( )。

　　A: 信用交易資金交收賬戶

　　B: 信用交易證券交收賬戶

　　C: 融資專用資金賬戶

　　D: 融券專用證券賬戶

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易金交收賬戶，并以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　(20)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，于( )起施行。

　　A: 2007年8月

　　B: 2007年9月

　　C: 2008年8月

　　D: 2008年9月

　　答案:B

　　解析:略

　　(21) 下列屬于自益權(quán)的是( )。

　　A: 股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)

　　B: 提起訴訟權(quán)

　　C: 公司事務(wù)的知情權(quán)

　　D: 股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　答案:D

　　解析:

　　自益權(quán)包括股利分配請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)。

　　(22) 在基金管理公司中主要由( )承擔(dān)基金的投資運(yùn)作職責(zé)。

　　A: 投資決策委員會(huì)

　　B: 主管投資的副總經(jīng)理

　　C: 投資管理人員

　　D: 基金經(jīng)理

　　答案:D

　　解析:

　　在具體的基金投資運(yùn)作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。

　　(23) 可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為年，最長期限為年。( )

　　A: 3;5

　　B: 2;5

　　C: 1;6

　　D: 1;3

　　答案:C

　　解析: 可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長期限為6年。

　　(24)自2008年7月1日起.對(duì)所有新受理首次公開發(fā)行申請(qǐng)，

　　中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請(qǐng)文件后的( )個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開股說明書(申報(bào)稿)。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

　　答案:B

　　解析:

　　自2008年7月1日起，對(duì)所有新受理首次公開發(fā)行申請(qǐng)，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請(qǐng)文件后的5個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書(申報(bào)稿)。發(fā)行人可以將招股說明書(申報(bào)稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的披露時(shí)間。

　　(25) 按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于( )。

　　A: 欺詐客戶行為

　　B: 虛假陳述行為

　　C: 操縱市場(chǎng)行為

　　D: 內(nèi)幕交易行為

　　答案:C

　　解析:

　　操縱市場(chǎng)是指某一組織或個(gè)人以獲取利益或者減少損失為目的.利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，或者濫用職權(quán)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象.誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作可以在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

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