2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》命題預(yù)測卷(1)

　　多選題二

　　題目161：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是( )。

　　價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢 √

　　在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)

　　對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)R在主板市場上市的公司,規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)√

　　只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購 √

　　題目162：下列不屬于交易衍生工具的是( )。

　　在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約

　　金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易 √

　　在期貨交易所交易的各類期貨合約

　　在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品

　　題目163：《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為包括( )。

　　不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 √

　　違背客戶的委托為其買賣證券 √

　　與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 √

　　題目164：證券公司的下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特別事項(xiàng)是( )。

　　證券公司設(shè)立，收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

　　證券公司變更名稱

　　證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東 √

　　證券公司設(shè)立,收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu) √

　　證券公司在境外設(shè)立收購或者參殷證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) √

　　題目165：根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是( )。

　　股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 √

　　交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市 √

　　公司上市條件是公司股本總額降低至2000萬元;向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%，以上，公司股本總額超過人民幣3億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為10%以上

　　公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為 √