2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》命題預(yù)測卷(1)

　　題目171：屬于證券公司高級(jí)管理人員的是( ).

　　證券公司董事

　　證券公司監(jiān)事

　　證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人 √

　　證券公司副董事長 √

　　題目172：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)( )。

　　對(duì)試點(diǎn)證券公司進(jìn)行持續(xù)評(píng)價(jià) √

　　制定試點(diǎn)證券公司的評(píng)審辦法，負(fù)責(zé)組織評(píng)審工作 √

　　監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)

　　監(jiān)督試點(diǎn)證券公司的動(dòng)態(tài)工作內(nèi)容

　　題目173：股東出現(xiàn)( )的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。

　　所持股權(quán)被采取訴訟保全措施 √

　　質(zhì)押所持有的股權(quán) √

　　決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán) √

　　所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行 √

　　題目174：股票投資的收益由( )組成。

　　股息收入 √

　　公積金轉(zhuǎn)增股本 √

　　資本利得 √

　　利息

　　題目175：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。

　　實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　國債和地方債券

　　零息債券、附息債券和息票累積債券

　　政府債券、金融債券和公司債券 √