5.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區(qū)別情形，可以對其采取下列措施( )。

　　A.責令暫停部分業(yè)務

　　B.限制業(yè)務活動

　　C.指定其他機構托管、接管

　　D.撤銷其有關業(yè)務許可

　　6.股東出現(xiàn)( )的，應當及時通知證券公司。

　　A.質押所持有的股權

　　B.所持股權被采取訴訟保全措施

　　C.決定轉讓所持有的股權

　　D.所持股權被強制執(zhí)行

　　7.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務必須符合的規(guī)定是( )。

　　A.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%

　　B.為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　C.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的10%

　　D.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　8.會計師事務所申請證券許可證，應當符合的條件是( )。

　　A.有限責任會計師事務所的實收資本不低于500萬元，合伙會計師事務所凈資產(chǎn)不低于100萬元

　　B.上年度業(yè)務收入不低于800萬元

　　C.60周歲以內注冊會計師不少于40人

　　D.依法成立3年以上，內部質量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

　　9.證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區(qū)別情形，對其采取下列措施( )。

　　A.要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響

　　B.限制轉讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權利

　　C.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調整業(yè)務規(guī)模和資產(chǎn)負債結構，提高凈資本水平

　　D.向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施

　　10.申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備的條件是( )。

　　A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣3000萬元

　　B.具有完善的業(yè)務制度

　　C.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄

　　D.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調查的情形