11.證券公司的主要業(yè)務是( )。

　　A.經紀業(yè)務

　　B.自營業(yè)務

　　C.證券承銷與保薦業(yè)務

　　D.投資咨詢業(yè)務和資產管理業(yè)務

　　12.獨立董事在任期內辭職或被免職的，( )應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。

　　A.獨立董事本人

　　B.監(jiān)事會

　　C.證券公司

　　D.董事會

　　13.下面關于我國證券公司的發(fā)展歷程敘述正確的是( )。

　　A.1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司—深圳特區(qū)證券公司成立

　　B.1988年，國債柜臺交易正式啟動

　　C.2000年底，我國《證券法》出臺

　　D.2007年1月1日新修訂的《證券法》實施

　　14.證券公司內部控制應當貫徹( )的原則，確保內部控制有效。

　　A.健全性

　　B.合理性

　　C.制衡性

　　D.獨立性

　　15.關于凈資本的敘述正確的有( )。

　　A.凈資本指標反映了凈資產中低流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數

　　B.也可以說，凈資本是假設證券公司的所有負債都同時到期

　　C.計算凈資本的主要目的是在證券公司經營失敗、破產關閉時，仍有部分資金用于處理公司的破產清算等事宜

　　D.凈資本是指根據證券公司的業(yè)務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標

　　16.以下符合證券公司自營業(yè)務的風險控制指標規(guī)定的有 ( )。

　　A.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　　B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的200%

　　C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　D.持有一種權益證券的市值與其總市值的比例不得超過10%