21、不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。

　　A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　22、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于()。

　　A.2億元

　　B.3億元

　　C.5億元

　　D.8億元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　23、將經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制在()覆蓋范圍內(nèi)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例的調(diào)整，間接調(diào)節(jié)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)模上限，同時(shí)起到風(fēng)險(xiǎn)提示作用。

　　A.凈資產(chǎn)

　　B.總資產(chǎn)

　　C.凈資本

　　D.核心資本

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　24、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司()股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%以上

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　25、下面可以擔(dān)任某證券公司董事的人員的是()。

　　A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人

　　B.應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以年

　　C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　　D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　26、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中，不正確的是()

　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

　　D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于10%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　27、2008年4月23日，經(jīng)國(guó)務(wù)院第六次常務(wù)會(huì)議通過(guò)并公布的()，對(duì)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及證券公司的治理結(jié)構(gòu)作出了規(guī)定。

　　A.《證券公司管理暫行辦未能》

　　B.《證券法》

　　C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試占管理辦法》

　　D.《證券公司監(jiān)管條件》

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　28、截至2009年12月底，我國(guó)共有證券公司()家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。

　　A.98

　　B.106

　　C.112

　　D.121

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　29、證券公司經(jīng)營(yíng)承銷業(yè)務(wù)的，對(duì)于IPO項(xiàng)目股票的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例是()。

　　A.30%

　　B.15%

　　C.8%

　　D.4%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　30、不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重點(diǎn)的是。

　　A.防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)

　　B.非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　C.加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理

　　D.防范因管理不善導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　31、獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，()應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說(shuō)明。

　　A.董事會(huì)

　　B.獨(dú)立董事本人

　　C.證券公司

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　相關(guān)推薦：2010年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試卷

　　　　　　　2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》復(fù)習(xí)講義匯總