71、高管人員可以在其他營利性單位兼職。

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

　　72、根據(jù)我國2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內(nèi)不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

　　73、德國實行銀行與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營，通常由銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營。

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　74、證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　75、證券公司設(shè)立申請取得批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

　　76、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的風(fēng)險應(yīng)由證券公司和投資者共同承擔(dān)。

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

　　77、證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)對分公司按照每家3000萬元計題風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

　　78、證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國證券業(yè)協(xié)會依法核準(zhǔn)。

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

　　79、證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。

　　對 錯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

　　相關(guān)推薦：2010年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷

　　　　　　　2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》復(fù)習(xí)講義匯總