查看匯總：2013證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》臨考精選模擬題匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1.(　　)是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。

　　A.國有股

　　B.集體股

　　C.法人股

　　D.社會公態(tài)股

　　A

　　2.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)(　)年代初期。

　　A.60

　　B.70

　　C.80

　　D.90

　　C

　　3.關(guān)于證券市場下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心

　　B.根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場

　　C.證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

　　D.證券市場的兩個(gè)組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個(gè)不可分割的整體

　　C

　　4.中國證監(jiān)會按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A 。全國人大

　　B 。國務(wù)院

　　C 。全國人大常務(wù)委員會

　　D 。中國人民銀行

　　B

　　5.證券交易所上市證券的清算和交收由(　　)集中完成。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　A

　　6.1OF的漢譯名稱為(　　)。

　　A.存托憑證

　　B.交易所交易基金

　　C.上市開放式基金

　　D.指數(shù)參與份額

　　C

　　7.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換比例取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與(　　)之比。

　　A.轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　B.轉(zhuǎn)換期限

　　C.轉(zhuǎn)換價(jià)值

　　D.轉(zhuǎn)換數(shù)量

　　A

　　8.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以(　　)確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　A.累計(jì)詢價(jià)方式

　　B.詢價(jià)方式

　　C.上網(wǎng)競價(jià)方式

　　D.協(xié)商定價(jià)方式

　　B

　　9.股票的內(nèi)在價(jià)值是指(　　)。

　　A.股票票面上的標(biāo)明金額

　　B.股票的成交市價(jià)

　　C.股票未來收益的現(xiàn)值

　　D.中介機(jī)構(gòu)評估的證券價(jià)值

　　C

　　股票的內(nèi)在價(jià)值就是理論價(jià)值，也是未來收益的現(xiàn)值。

　　10.按(　　)分類，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。

　　A.募集方式

　　B.是否在證券交易所掛牌交易

　　C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

　　D.證券發(fā)行主體的不同

　　B

　　11.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由(　　)。

　　A.其本人負(fù)責(zé)

　　B.所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任

　　C.證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任

　　D.證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任

　　B

　　證券法規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。

　　12.債券的公開招標(biāo)定價(jià)方式中，如果以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為中標(biāo)價(jià)格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的，這叫做(　　)。

　　A.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

　　B.以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)

　　C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

　　D.以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)

　　A

　　掌握A、B、C、D四種招標(biāo)方式的含義。B選項(xiàng)的含義是：以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購價(jià)格是不相同的。

　　13.某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于(　　)。

　　A.歐洲債券

　　B.美洲債券

　　C.外國債券

　　D.亞洲債券

　　C

　　14.關(guān)于投資證券投資基金的市場風(fēng)險(xiǎn)描述錯誤的是(　　)。

　　A 。能在一定程度上消除來自個(gè)別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B 。無法消除市場的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C 。證券市場價(jià)格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時(shí)，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化

　　D 。投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風(fēng)險(xiǎn)有利

　　D

　　15.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.投機(jī)功能

　　D.套利功能

　　A

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